2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷(1)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷(1)

2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　一、單項選擇題

　　第1題　合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)(　　)事項。

　?、?終止

　　Ⅱ.解散

　?、?合并

　?、?清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題　并購?fù)顿Y的考察重點是(　　)。

　?、?管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　?、?產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　?、?融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析

　　Ⅳ.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題　基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.固有財產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　第4題　基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題　違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　?、?對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　?、?直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題　股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(　　)。

　?、?基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排

　?、?可能存在的利益沖突

　?、?涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　?、?基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.給予書面答復(fù)，并說明理由

　　B.口頭告知申請人

　　C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由

　　參考答案：A

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第8題　適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　　Ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　?、?以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　?、?以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)

　　Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題　在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于(　　)。

　　A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

　　C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　第10題　公司從事經(jīng)營活動，必須(　　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

　?、?遵守社會公德、商業(yè)道德

　　Ⅲ.接受政府和社會公眾的監(jiān)督

　?、?承擔(dān)社會責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　私募基金風(fēng)險揭示書中投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(　　)。

　?、?當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)

　?、?費用及稅收

　?、?糾紛解決方式

　　Ⅳ.基金運營策略

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第12題　股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了(　　)在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

　　A.直接融資和資本市場

　　B.直接融資和基金

　　C.間接融資和資本市場

　　D.間接融資和基金

　　參考答案：A

　　第13題　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向(　　)申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　第14題　募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金(　　)。

　?、?公開出版資料

　?、?公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等

　?、?未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介

　?、?未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第15題　基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守(　　)經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。

　　A.收支平衡

　　B.審慎

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險中性

　　參考答案：B

　　第16題　私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于(　　)。

　?、?中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金誠信信息

　?、?私募基金的外包情況

　?、?私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息

　　Ⅳ.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第17題　在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的(　　)步驟。

　　A.特定對象的確定

　　B.投資者適當(dāng)性匹配

　　C.基金風(fēng)險揭示

　　D.合格投資者確認

　　參考答案：A

　　第18題　關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.英文簡稱是QFLP

　　B.是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金

　　C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點

　　D.中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定

　　參考答案：D

　　第19題　(　　)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中央銀行

　　C.投資銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：A

　　第20題　除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由(　　)組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)(　　)。

　　A.普通合伙人無限連帶責(zé)任

　　B.普通合伙人和有限合伙人無限連帶責(zé)任

　　C.有限合伙人有限責(zé)任

　　D.有限合伙人無限連帶責(zé)任

　　參考答案：A

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