2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷(3)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷(3)

2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題　下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是(　　)。

　　A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

　　B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

　　C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

　　參考答案：A

　　第2題　信息披露義務(wù)人，是指(　　)。

　?、?股權(quán)投資基金管理人

　?、?股權(quán)投資基金托管人

　　Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

　　Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第3題　基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　　)。

　　A.GIRR

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系

　　參考答案：C

　　第4題　根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第5題　對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　第6題　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　　)。

　?、?企業(yè)內(nèi)部約束

　?、?優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　?、?普通股東

　?、?其他市場(chǎng)環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第7題　隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第8題　設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　?、?有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　?、?注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　?、?主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資(　　)。

　　Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律

　?、?協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　?、?提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第10題　下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

　?、?私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

　?、?私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　Ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　基金管理人、基金托管人依照(　　)的約定，履行受托職責(zé)。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　參考答案：B

　　第12題　合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、(　　)等事項(xiàng)作出約定。

　　A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間

　　B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)

　　C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件

　　D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員

　　參考答案：C

　　第13題　下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.又稱反稀釋條款

　?、?是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

　?、?目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

　?、?反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第14題　以下(　　)屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　　Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　?、?標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　　Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第15題　定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(　　)的股權(quán)投資基金。

　　A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票

　　C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票

　　參考答案：B

　　第16題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(　　)日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　參考答案：B

　　第17題　以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　?、?公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　?、?非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　?、?非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　Ⅳ.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　第18題　募集行為的主要法律文件包括(　　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　Ⅰ.募集說(shuō)明書

　?、?合格投資者調(diào)查問(wèn)卷

　　Ⅲ.合格投資者承諾

　?、?風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　公司是企業(yè)法人，有(　　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)

　?、?享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.享有法人決策權(quán)

　?、?公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第20題　已登記的基金管理人存在如下(　　)情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　?、?基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的

　?、?基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

　?、?已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　?、?已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷(3)"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)各位考生學(xué)習(xí)備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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