基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(2)

《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　1.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的(　　)。

　　A.講座、推介會和座談會

　　B.媒體和宣傳手冊的應用

　　C.互聯(lián)網應用

　　D.“一對一”專人服務

　　2.(　　)需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

　　A.非現(xiàn)場檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機構相比，基金業(yè)協(xié)會更側重在(　　)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。

　　A.內幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內部控制防范和化解風險的途徑不包括(　　)。

　　A.建立組織機制

　　B.運用管理方法

　　C.實施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷策略的是(　　)。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產品推介會

　　C.費率打折

　　D.設計費用優(yōu)惠政策

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(2)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(2)

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　　6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應當做到(　　)。

　　A.不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產

　　B.防止所在機構資產損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾

　　7.內部控制必須隨著有關法律、法規(guī)的調整和經營方針、經營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內部控制制度的(　　)原則。

　　A.審慎性

　　B.全面性

　　C.適時性

　　D.合規(guī)性

　　8.(　　)不可以開立基金賬戶。

　　A.16歲個體小王

　　B.17歲在讀大學生

　　C.23歲應屆畢業(yè)生

　　D.65歲退休干部小李

　　9.良好的職業(yè)道德風尚包括(　　)。

　　A.為客戶服務

　　B.對單位負責

　　C.為行業(yè)爭光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從(　　)中支付的客戶維護費總額。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.基金交易費用

　　D.基金運作費用

　　1-5 BCCDD6-10 BCBDA

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