基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(3)

更新時間：2016-12-20 17:51:57 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(3)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》強化習題(3)

《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　1.合規(guī)獨立性是指(　　)的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售部門

　　2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.合規(guī)管理部門的功能和職責

　　B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

　　D.管理層薪酬

　　3.基金管理公司的督察長應由(　　)聘任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理公司董事會

　　C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　4.基金管理人的(　　)是基金市場競爭的核心。

　　A.產(chǎn)品設計

　　B.投資管理

　　C.銷售環(huán)節(jié)

　　D.風險控制

　　5.合規(guī)與風險控制部的職責不包括(　　)。

　　A.風險的日常管理

　　B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

　　C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

　　D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

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　　6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.成本效益原則

　　7.基金運作信息披露文件包括(　　)。