2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則的具體內(nèi)容如下：
基金銷售適用性的指導(dǎo)原則的涵義
(一)投資人利益優(yōu)先原則。
是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。該原則是核心原則。
(二)全面性原則。
是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為公司內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(三)客觀性原則。
指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。
誤區(qū)(1)：基金銷售機(jī)構(gòu)生搬硬套其他機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)方法或基金投資人評(píng)價(jià)方法。
誤區(qū)(2)：基金銷售人員為減少基金投資人的負(fù)擔(dān)，主動(dòng)為投資人填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷。
(四)及時(shí)性原則。
是指基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。是確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)。
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基金銷售適用性的指導(dǎo)原則的涵義
(一)投資人利益優(yōu)先原則。
是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。該原則是核心原則。
(二)全面性原則。
是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為公司內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(三)客觀性原則。
指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。
誤區(qū)(1)：基金銷售機(jī)構(gòu)生搬硬套其他機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)方法或基金投資人評(píng)價(jià)方法。
誤區(qū)(2)：基金銷售人員為減少基金投資人的負(fù)擔(dān)，主動(dòng)為投資人填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷。
(四)及時(shí)性原則。
是指基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。是確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)。
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環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
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