2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金法律制度與監(jiān)督管理

更新時間：2017-04-13 15:30:10 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　基金法律制度與監(jiān)督管理

　　我國證券市場法規(guī)體系：

　　構(gòu)成制訂機構(gòu)舉例

　　國家法律人大或人大常委會《證券法》《公司法》《證券投資基金法》《刑法》及修正案

　　行政法規(guī)國務(wù)院《期貨交易管理條例》《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》

　　部門規(guī)章國務(wù)院組成部門及其直屬機構(gòu)〈證券市場禁入規(guī)定〉〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉〈上市公司收購管理辦法〉〈上市公司公開發(fā)行證券募集說明書〉〈基金運作管理辦法〉〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉

　　自律規(guī)則行業(yè)自律性組織(證券交易所和證券協(xié)會)各交易所交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》《證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》

　　證券市場監(jiān)管的意義：(1)保障投資者利益(2)維護市場秩序(3)發(fā)展和完善證券市場體系(4)準確和全面的信息

　　證券市場監(jiān)管的目的：(1)保護投資者(2)保證證券市場的公平效率和透明(3)降低系統(tǒng)性風險

　　證券市場監(jiān)管的原則：(1)依法管理(2)保護投資者利益(3)公開公平公正(4)行政管理和自律相結(jié)合