基金從業(yè)資格得到維護(hù)、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的一些說(shuō)明

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)資格得到維護(hù)、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的一些說(shuō)明”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?；饛臉I(yè)資格得到維護(hù)、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的一些說(shuō)明的具體內(nèi)容如下：

　　金融行業(yè)不同于其他行業(yè)，從業(yè)需要有資格，基金從業(yè)資格考試和資格就是擺在基金從業(yè)人員的資格。

　　之前基金從業(yè)資格是歸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)的，15年時(shí)候劃歸到中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，因?yàn)橛行吕蟿潝啵系淖C券從業(yè)資格考試?yán)锩娴幕鹂颇空J(rèn)不認(rèn)?認(rèn)多久?新的咋考試?這都是疑問(wèn)，所以基金業(yè)協(xié)會(huì)有了銜接新規(guī)。

　　規(guī)定名字叫：根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))。

　　112號(hào)文是核心，從業(yè)資格考試該說(shuō)的都在里面， 其中關(guān)于我只說(shuō)里面7、8、9條。7條是考試和注冊(cè)，8條是之前證券從業(yè)資格考試的認(rèn)可，9條是銜接。

　　七、考試成績(jī)與資格注冊(cè)

　　科目一和科目二考試合格后，在四年內(nèi)可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過(guò)所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格年檢。

　　八、考試成績(jī)認(rèn)可

　　1.《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一和科目二，考試合格后可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　2.《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　3.《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格。

　　已經(jīng)通過(guò)《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試，超過(guò)四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售資格。

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　　九、考試成績(jī)銜接

　　為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過(guò)渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)，上述考試科目合格的人員，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績(jī)認(rèn)可，按照以上第八條規(guī)定執(zhí)行。

　　第7條的意思是：4年之內(nèi)有效，4年如果你不通過(guò)機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，OK，要么重新考，要么補(bǔ)上兩年的培訓(xùn)加年檢。4年如果不進(jìn)行注冊(cè)，那么我建議你重新考試吧，從業(yè)資格考試沒啥難得，就是考試有周期。

　　你要是補(bǔ)兩年的培訓(xùn)加年檢，OK，一年15學(xué)時(shí)的培訓(xùn)就300塊，兩年就600塊，還麻煩，培訓(xùn)每年都有，網(wǎng)上培訓(xùn)，你用瀏覽器打開培訓(xùn)視頻網(wǎng)頁(yè)以后，培訓(xùn)有限制，你如果如果開著培訓(xùn)窗口，OK，你要是干別的，培訓(xùn)視頻就自動(dòng)暫停。

　　考試這樣容易，補(bǔ)培訓(xùn)加年檢，還不是你一個(gè)人能解決的，可能還要所在機(jī)構(gòu)的人幫你，比較費(fèi)時(shí)費(fèi)事費(fèi)力費(fèi)錢，你要是去基金相關(guān)機(jī)構(gòu)(公募，私募，銀行、券商或是三方的銷售機(jī)構(gòu))，我建議你重新考試吧。

　　我也不愿意你考試，但是我想說(shuō)：重新考從花費(fèi)和操作難易度、復(fù)雜性角度來(lái)說(shuō)都比補(bǔ)兩年培訓(xùn)和年檢容易。

　　我個(gè)人的觀點(diǎn)是不夠就考。

　　第8條、9條的意思是：17年7月1日(嗯，就是今年七一之前)，通過(guò)老的證券從業(yè)資格里面的基金從業(yè)資格還是認(rèn)的，可以直接注冊(cè)，不用考試了，過(guò)了這個(gè)日期的，考試或是補(bǔ)上吧。

　　我想創(chuàng)辦私募我咋辦：考試，考試比較容易?；饦I(yè)協(xié)會(huì)里面有一系列問(wèn)答：《中基協(xié)：私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》，這里面有私募登記注冊(cè)的問(wèn)題。

　　不過(guò)P2P前兩年頻繁出事以后，現(xiàn)在部分大中城市被逼無(wú)奈，開始嚴(yán)格控制帶“投資、基金管理”等等字眼的公司注冊(cè)，反而這個(gè)問(wèn)題倒比從業(yè)資格更棘手。

　　我過(guò)了考試，但是不從業(yè)怎樣辦：最簡(jiǎn)單的辦法也是最難的辦法，掛靠。最一般的辦法：要么找單位，要么四年考一次。

　　找個(gè)機(jī)構(gòu)掛靠最簡(jiǎn)單，但是其實(shí)也有問(wèn)題。每年300元培訓(xùn)費(fèi)這個(gè)倒是小事(從業(yè)人員的培訓(xùn)費(fèi)要么所在公司統(tǒng)一支付，要么個(gè)人先支付再找公司報(bào)銷)，但是不容易有公司愿意讓你掛靠。

　　第一、從機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，你如果只是掛靠，實(shí)質(zhì)不從業(yè)，公司會(huì)擔(dān)心你打著公司的名義來(lái)干事情。你實(shí)際不是這個(gè)公司員工，但是你在協(xié)會(huì)是備案在這公司的，公司還得防著你。更進(jìn)一步，如果是私募，有些時(shí)候你的股票帳號(hào)還可能跟公司的私募產(chǎn)品有沖突，你實(shí)際不是這個(gè)公司員工，不知道這個(gè)公司買了什么吧，一不小心你自己帳號(hào)和公司賬戶有了利益沖突，這個(gè)百口莫辯，公司和你都不好說(shuō)。

　　第二、從個(gè)人來(lái)說(shuō)，如果私募跑路了，你還受損了。公募、銀行、券商或是三方銷售還好，私募這個(gè)不好說(shuō)，協(xié)會(huì)每年都定期公布失聯(lián)私募，你掛靠的私募，要是跑路了，也會(huì)計(jì)入你的從業(yè)檔案里面，得，這好看了，你就是個(gè)掛靠的人，這公司實(shí)質(zhì)經(jīng)驗(yàn)沒啥聯(lián)系，這公司跑路了，你呵呵了。

　　所以我說(shuō)：掛靠是最簡(jiǎn)單也是最難的辦法，維持資格要么四年考一次，要么就進(jìn)機(jī)構(gòu)，保證從業(yè)。

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