對(duì)于未完成備案私募基金對(duì)外投資是否能進(jìn)行

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“對(duì)于未完成備案私募基金對(duì)外投資是否能進(jìn)行”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。對(duì)于未完成備案私募基金對(duì)外投資是否能進(jìn)行的具體內(nèi)容如下：

　　一、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于未完成備案私募基金對(duì)外投資的態(tài)度

　　2014年2月，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集基金完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)，經(jīng)備案的私募基金方可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。

　　2016年4月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》、《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》，規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)?；鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。

　　從基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管的角度來(lái)說(shuō)，其態(tài)度是十分明確的，即私募基金募集完畢應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金備案手續(xù)，備案完成后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。但是，合同指引不屬于強(qiáng)制性法律規(guī)范，未按照合同指引操作不存在違法風(fēng)險(xiǎn)。

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　　二、證監(jiān)會(huì)對(duì)于未完成備案私募基金對(duì)外投資的態(tài)度

　　2014年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，要求各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

　　2015年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問(wèn)題的解答》，明確了私募投資基金參與證券投資的方式，要求在發(fā)行工作中對(duì)私募投資基金備案情況進(jìn)行核查。

　　2015年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)關(guān)于與并購(gòu)重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問(wèn)題與解答》，要求私募投資基金參與上市公司并購(gòu)重組需按規(guī)定履行備案程序。

　　根據(jù)上述文件，證監(jiān)會(huì)的態(tài)度亦是十分清晰的，即充分尊重《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金備案的相關(guān)規(guī)定，私募基金未完成備案將無(wú)法參與證券投資以及上市公司的并購(gòu)重組。

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