當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 基金從業(yè)資格 > 基金從業(yè)資格備考資料 > 基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程

基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程

更新時(shí)間:2017-06-08 10:54:28 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽115收藏57

基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試?;饛臉I(yè)私募股權(quán)投

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試?;饛臉I(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程的具體內(nèi)容如下:

  基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):第五章匯總

  一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資備忘錄、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資后管理、項(xiàng)目退出等主要階段。

  一、項(xiàng)目收集

  股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要有三個(gè)來(lái)源:

  (1)依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì),具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn);

  (2)與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟,實(shí)現(xiàn)信息共享,聯(lián)合投資;

  (3)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息。

  二、項(xiàng)目初審

  項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書(shū)或項(xiàng)目介紹后,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查,提交初步調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目概況表,并對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的投資價(jià)值提出初審意見(jiàn)。

  項(xiàng)目初審包括書(shū)面初審與現(xiàn)場(chǎng)初審兩個(gè)部分。股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行書(shū)面初審的主要方式是審閱企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)或融資計(jì)劃書(shū),股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)之后,經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目范圍,將要求到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地走訪,調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與運(yùn)轉(zhuǎn)狀況,即現(xiàn)場(chǎng)初審。

  三、項(xiàng)目立項(xiàng)

  對(duì)通過(guò)初審的項(xiàng)目,通常由項(xiàng)目投資經(jīng)理提交立項(xiàng)申請(qǐng)材料,經(jīng)基金管理人立項(xiàng)委員會(huì)或其他程序批準(zhǔn)立項(xiàng),經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目方可進(jìn)行下一步工作。

  四、簽署投資備忘錄

  項(xiàng)目完成立項(xiàng)后,通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄,也稱投資框架協(xié)議,或投資條款清單,通常由投資方提出,內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

  投資備忘錄中的內(nèi)容,除保密條款和排他性條款之外,主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ),對(duì)雙方并無(wú)事實(shí)上的約束力。

  編輯推薦:

  基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述匯總

  《基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總

  《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總

  基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納匯總


  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程的具體內(nèi)容如下:

  五、盡職調(diào)查

  立項(xiàng)批準(zhǔn)并簽署投資備忘錄之后,項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開(kāi)盡職調(diào)查,并填寫(xiě)完成企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告等材料,盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目,項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的投資建議書(shū)。

  六、投資決策

  股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立投資決策委員會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì)的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易審查制度的要求,確保不存在利益沖突。通常,投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人和行業(yè)老師等組成。

  七、簽署投資協(xié)議

  投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目,經(jīng)法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后,由授權(quán)代表與被投資方簽署“增資協(xié)議”或“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”等投資協(xié)議、“股東協(xié)議”或“合資協(xié)議”以及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。

  八、投資后管理

  投資協(xié)議生效后,項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理,管理內(nèi)容包括但不限于企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、重要合同等方面,以進(jìn)行有效監(jiān)控,更要利用自身的業(yè)務(wù)特長(zhǎng)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)幫助企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理,為企業(yè)提供增值服務(wù),包括幫助企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、完善公司治理結(jié)構(gòu)、提供再融資服務(wù)、上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合等,使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速規(guī)范、成長(zhǎng)、增值。

  九、項(xiàng)目退出

  項(xiàng)目退出是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時(shí),股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過(guò)程。股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí),就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式,然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出(包括行業(yè)通常所指的回購(gòu)、并購(gòu)等)、清算退出。

  編輯推薦:

  基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述匯總

  《基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總

  《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總

  基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納匯總

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點(diǎn):一般投資流程這篇文章,為了解決您在學(xué)習(xí)過(guò)程中的各種疑問(wèn),您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!

分享到: 編輯:張佳佳

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

基金從業(yè)資格資格查詢

基金從業(yè)資格歷年真題下載 更多

基金從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部