基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點:基金的外包服務(wù)
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點:基金的外包服務(wù)”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金考點:基金的外包服務(wù)的具體內(nèi)容如下:
一、基金外包服務(wù)的含義和內(nèi)容
基金外包服務(wù),是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售,銷售支付份額登記,估值核算,信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
基金外包服務(wù)包括以下主要內(nèi)容:銷售,銷售支付、份額登記,估值核算,信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
二、外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任
三、選擇外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本原則
四、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的含義和內(nèi)容
信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù),是指外包機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺等服務(wù)。
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五、基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突
外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險承受能力,審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突,建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實防范利益輸送。
外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時,提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng),外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離,有效防范潛在的利益沖突。
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