2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體內(nèi)容如下：
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)上的監(jiān)管主體。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
證券交易所則對(duì)基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。
命題點(diǎn)一 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部門的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
基金監(jiān)管部門主要通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式進(jìn)行監(jiān)管。
日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種。
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管
中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體內(nèi)容如下：
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)上的監(jiān)管主體。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
證券交易所則對(duì)基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。
命題點(diǎn)一 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部門的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
基金監(jiān)管部門主要通過市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式進(jìn)行監(jiān)管。
日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種。
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管
中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管。
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