2017年基金從業(yè)《基金基礎知識》考點:基金自律組織
【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《基金基礎知識》考點:基金自律組織”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《基金基礎知識》考點:基金自律組織的具體內容如下:
基金自律組織
《證券投資基金法》明確規(guī)定,除對基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作由國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構共同負責外,國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會是我國基金市場上的監(jiān)管主體。
中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律組織還對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。
證券交易所則對基金的上市交易、信息披露進行監(jiān)管。
命題點 協(xié)會的行業(yè)自律管理
2001年8月,中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2012年3月,中國證券業(yè)協(xié)會基金成立,正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
(1)自律管理的方式與內容。
(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責。
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命題點 證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
我國滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類型基金的業(yè)務指引,對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件、上市申請、上市公告書、信息披露的原則和要求、上市費用等作出了詳細規(guī)定。
(二)對基金投資行為進行監(jiān)控
證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個方面:①對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控;②對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控。
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