2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的具體內(nèi)容如下：
基金銷售費(fèi)用規(guī)范
一、基金銷售費(fèi)用原則性規(guī)范
基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》，設(shè)定科學(xué)合理、簡(jiǎn)單清晰的基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，不斷完善基金悄售信息披露，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。
基金悄售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《開放式證券投資基金悄售費(fèi)用管理規(guī)定》，建立健全對(duì)基金悄售費(fèi)用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提高片基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證公平、有序、規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務(wù)。
二、基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平
(一)悄售費(fèi)用結(jié)構(gòu)
基金峭售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)?；鸸芾砣税l(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)?；鸸芾砣宿k理基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)。
(二)銷售費(fèi)率水平
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中約定按照以下費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)：
收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.50%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金悄售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠。
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三、基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。
基金銷售機(jī)構(gòu)在基金悄售活動(dòng)中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;⑥其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。
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