2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性的具體內(nèi)容如下：
基金銷售適用性
一、基金銷售適用性的指導原則和管理制度(重點)
基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：
?、偻顿Y人利益優(yōu)先原則。
?、谌嫘栽瓌t。
?、劭陀^性原則。
?、芗皶r性原則。
基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內(nèi)容：對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法;對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
二、基金銷售渠道審慎調(diào)查
基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代悄機構對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點基金銷售適用性的具體內(nèi)容如下：
三、基金產(chǎn)品風險評價(重點)
對基金產(chǎn)品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。
基金產(chǎn)品風險評價以基金產(chǎn)品的風險等級來具體反映，基金產(chǎn)品風險應當至少包括以下三個等級：低風險等級，中風險等級，高風險等級。
基金產(chǎn)品風險評價應當至少依據(jù)以下四個因素：一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例，二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例，三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
四、基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價
基金投資人評價應以基金投資人的風險承受能力類型來具體反映，應當至少包括以下三個類型：保守型、穩(wěn)健型、積極型。
應當從調(diào)查結果中至少了解到基金投資人的以下情況：目的，投資期限，投資經(jīng)驗，財務狀況，短期風險承受水平，長期風險承受水平。
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