2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)公開(kāi)募集基金信息披露
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)公開(kāi)募集基金信息披露”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)公開(kāi)募集基金信息披露的具體內(nèi)容如下：
對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管
(一)對(duì)基金信息披露的要求
保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
(二)基金信息披露的內(nèi)容
公開(kāi)披露的基金信息包括：①基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書(shū);④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧持有人大會(huì)決議;⑨管理人、托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
(三)基金信息披露的禁止行為
公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管
(一)對(duì)基金信息披露的要求
保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
(二)基金信息披露的內(nèi)容
公開(kāi)披露的基金信息包括：①基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書(shū);④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧持有人大會(huì)決議;⑨管理人、托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
(三)基金信息披露的禁止行為
公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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