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2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識非公開募集基金信息披露

更新時(shí)間:2017-09-15 11:02:32 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽120收藏12

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識非公開募集基金信息披露”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識非公開募集基金信息披露的具體內(nèi)容如下:

  對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管

  (一)對非公開募集基金募集對象的限制

  1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人。

  2.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:

 ?、賰糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

  ②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)

  產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

  3.下列投資者視為合格投資者:

 ?、偕鐣U匣?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

 ?、谝婪ㄔO(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃;

 ?、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

  ④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

  (二)對非公開募集基金推介方式的限制

  非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。

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  (三)規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款

  1.非公開募集基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

 ?、倩鸱蓊~持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

 ?、诨鸬倪\(yùn)作方式;

 ?、刍鸬某鲑Y方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;

 ?、芑鸬耐顿Y范圍、投資策略和投資限制;

 ?、莼鹗找娣峙湓瓌t、執(zhí)行方式;

 ?、藁鸪袚?dān)的有關(guān)費(fèi)用;

 ?、呋鹦畔⑻峁┑膬?nèi)容、方式;

 ?、嗷鸱蓊~的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;

 ?、峄鸷贤兏⒔獬徒K止的事由、程序;

  ⑩基金財(cái)產(chǎn)清算方式;

 ?、猱?dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

  2.以有限合伙方式組織的非公開募集基金,其基金合同還應(yīng)載明:

 ?、俪袚?dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;

 ?、诔袚?dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;

  ③基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;

 ?、艹袚?dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

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