2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)對(duì)基金管理人的監(jiān)管
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一、基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
1. 基金管理人的法定組織形式
基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè) 擔(dān)任。
2. 管理公開募集基金的基金管理公司的審批
二、對(duì)基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管
1.基金管理人的從業(yè)人員的資格
2.基金管理人從業(yè)人員的兼任和競(jìng)業(yè)禁止
三、對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管
1. 基金管理人的法定職責(zé)
2. 基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為
3.基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制
四、對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管
1.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益 與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。
2. 對(duì)基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管
3. 對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管
4.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
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五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人的監(jiān)管措施
1.對(duì)基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施
2. 對(duì)基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管措施
3. 對(duì)基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施
【例題】公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。
A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消基金管理資格
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
答案：A
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