2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金托管人的監(jiān)管

更新時間：2017-11-13 09:12:41 來源：環(huán)球網校

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　　基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。

　　基金托管人任職條件

　　擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產和風險控制指標符合有關規(guī) 定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù); ④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的中國證監(jiān) 會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　基金托管人職責

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責包括：①安全保管基金財產; ②按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會; ⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

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　　基金托管人職責終止

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止: ①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

　　【例題】基金托管人資格由中國證監(jiān)會和( )核準。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會的派出機構

　　D.財政部

　　答案：A

　　參考解析：基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準

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