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2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

更新時(shí)間:2017-12-08 09:42:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽38收藏11

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)知識,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金法律法規(guī)

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)知識,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金法律法規(guī)考點(diǎn):基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的具體內(nèi)容如下:

  基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

  對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成,也可以由第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供。由基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)服務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明?;甬a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

  基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來具體反映,基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)等級:低風(fēng)險(xiǎn)等級,中風(fēng)險(xiǎn)等級,高風(fēng)險(xiǎn)等級?;痄N售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況在這三個(gè)等級的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分?;甬a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素:一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例,二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例,三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度,四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生?;痄N售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開?;甬a(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。

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