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期貨《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法重點匯編

更新時間:2016-08-19 14:05:44 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽197收藏59

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  期貨公司管理辦法

  第一章 總則

  第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

  1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件:

  從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

  2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況:

  實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元,凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰,在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

  2.持有公司100%股份的股東,凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

  3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料:

  設(shè)立期貨公司申請書,公司章程草案,經(jīng)營計劃,發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明,擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

  4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件:

  申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

  保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃

  業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

  高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

  持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

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  5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料:

  金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

  加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

  股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

  申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

  公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況

  業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

  人員的情況表 一年度的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

  6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn):

  單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

  持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

  7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料:

  變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

  變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

  間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

  擬增加出資額的情況報告

  8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件:

  申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

  9.變更法定代表人 需提交的申請材料:

  申請書。股東會決議文件 任職資格

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  10。變更住所符合條件:

  符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

  11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部,需具備的條件:

  未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

  符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

  內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

  設(shè)施和場所符合要求

  12.申請設(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

  申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

  從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明

  13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

  申請書 便跟的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

  變更后場所的所有權(quán)的消防報告

  14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料:

  申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

  15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料:

  停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

  16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

  許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

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  第三章 公司治理

  1. 期貨公司按照密西職責(zé) 強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險管理原則簡歷完善公司治理。 股東按照出資比例行使表決權(quán)。

  2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司:

  所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán) (5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告)

  涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 倍側(cè)小接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn) (五日內(nèi)向證監(jiān)會報告)

  3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監(jiān)會:

  公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。 更換董事長 總經(jīng)理 財務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

  4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督,期貨公司解聘風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險官不存在近親戚關(guān)系,

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  第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

  1.下列人員不得從事期貨交易:

  無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配。

  2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

  3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度:

  開戶 變更 銷戶的客戶資料,交易指令,結(jié)算記錄,錯單記錄,客戶投訴檔案至少保留20年

  第五章: 客戶資產(chǎn)保護(hù)

  1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

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  第六章 監(jiān)督管理

  1.期貨公司股東 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

  2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告:

  變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議 任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。

  被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

  3.中國證監(jiān)會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

  4.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。

  5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改:

  占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

  直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。

  股東未按照出資比例行使表決權(quán)

  報送的材料 存在虛假信息

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  第七章 法律責(zé)任67

  1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬以下罰款

  2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

  3。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

  4.期貨公司有下列行為之一的處以:1-3倍罰款 未滿10萬的是10-30萬。

  未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對股東減低風(fēng)險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。 占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查

  下列行為之一的處以:1-5倍罰款 未滿10萬的是10-50萬。

  發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

  不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

  第八章 附則

  2007年4月15日實施

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