期貨《法律法規(guī)》董事、監(jiān)事、高管任職資格重點匯編

編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》筆記講義重點匯總

　　董事、監(jiān)事、高管任職資格

　　第一則 總則

　　1.高級管理人員 指： 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務負責人 營業(yè)部負責人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。

　　第二則 任職資格 71

　　1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

　　從事期貨 證券金融業(yè)務或者法律 會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上

　　大學?？埔陨蠈W歷

　　2.申請獨立董事的任職資格

　　從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學科教學研究的高級職稱

　　大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間

　　下列不得擔任獨立董事：

　　在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。

　　在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。

　　未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚

　　最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

　　在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人

　　3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

　　期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗

　　大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　通過證監(jiān)會的測試

　　4.申請經(jīng)理層的任職資格

　　具有期貨從業(yè)資格

　　大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷

　　通過證監(jiān)會測試

　　期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，擔任期貨 證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年?；蛘呦喈?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

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　　5.申請首席風險官的任職資格：

　　期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。并且擔任期貨公司交易 結(jié)算 風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風險管理 合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

　　6.申請財務負責人 營業(yè)部負責人的任職資格：

　　期貨從業(yè)人員資格

　　大學本科以上學歷或者學士以上學歷

　　財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

　　7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格

　　具有期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷

　　有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

　　8.在期貨監(jiān)管機構(gòu) 自律機構(gòu)以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

　　9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

　　違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。

　　違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。

　　違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員 開出之日過5年的

　　國家機關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

　　因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。

　　被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員 2年的。

　　因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。

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　　第三章 任職資格的申請和核準 74

　　1.申請期貨公司董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

　　申請書 任職資格表 2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明 (獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明)

　　2。申請經(jīng)理層的材料：

　　申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業(yè)人員資格證書 資質(zhì)測試合格證明

　　3.推薦人：

　　推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長 監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人每年最多只推薦3個人申請。

　　4.申請除董事長 監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請

　　5。申請營業(yè)部負責人的任職申請所在地的監(jiān)督機構(gòu)：

　　申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業(yè)資格證

　　申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件

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　　6.申請人有下列行為將終止決定：

　　未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。

　　取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效 但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外

　　7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機構(gòu)提供下列文件：

　　任職說明書 相關(guān)會議決議 相關(guān)任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

　　免除的話 需要提交的文件：

　　免職決定文件 相關(guān)會議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　8.境外人士擔任經(jīng)理層比例不超過管理層的30%

　　9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職77

　　期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。

　　營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人

　　獨立董事最多在2家期貨公司兼任。

　　兼職的話必須在5日內(nèi)報告

　　10.董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

　　申請書 任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

　　董事 監(jiān)事 營業(yè)部負責人 不需要重新申請。

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　　第四章 行為規(guī)則 78

　　1.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內(nèi)報告 并且回避。定期報告相關(guān)的交易情況

　　第五章 監(jiān)督管理

　　1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理的 應當任職前重新申請。

　　2.經(jīng)理層以上的 應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。取得合格證書

　　3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會

　　代為履行職責不超過6個月。

　　管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。

　　4，下列的情況對負責人監(jiān)管談話出示警視函：

　　法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

　　未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。

　　未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責

　　未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

　　未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計

　　未參加規(guī)定的業(yè)務培訓

　　違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況

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　　5.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當人選：

　　提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴重后果

　　1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話

　　對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任。

　　6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

　　期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。

　　第六章 法律責任

　　1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的 撤銷并處3萬以下罰款

　　期貨公司董事 監(jiān)事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。

　　第七章 附則

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