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期貨《法律法規(guī)》首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間:2016-08-20 14:20:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽176收藏35

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  首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

  第一章 總則

  1.首席風(fēng)險(xiǎn)官:

  負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

  對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

  證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理

  第二章 任免與行為規(guī)范

  1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

  2.工作記錄和底稿至少保存20年,不得有下列行為:

  擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密

  3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。

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  第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

  1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度:

  期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度

  監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告:

  涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。 期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

  3.享有的權(quán)利:

  參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議

  查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

  與相關(guān)人員進(jìn)行談話

  了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

  董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

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  第四章 監(jiān)督管理

  1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。

  對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。

  2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?;蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

  2. 誠信檔案的記錄東西:

  中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

  培訓(xùn)情況和成績(jī)

  第五章 附則

  2008年5月1日實(shí)施

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