期貨《法律法規(guī)》期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法重點匯編
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總則
第二章 資格的取得與終止
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件:
1.結(jié)算和風險管理部門負責人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。
2.董事長,經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。
注冊資金不低于5000萬元,申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?;蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件:
3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上,至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。
4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利,沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億?;蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元??毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元??毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于15億元。
5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件:
申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。
在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。
取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi),取得交易所結(jié)算會員資格。
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第三章 業(yè)務(wù)資格
1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容:
交易指令下達方式和審查或者驗證措施
保證金標準
非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額
風險管理措施 條件和程序
結(jié)算流程
通知事項 方式和時限
協(xié)議變更和解除
違約解除
爭議處理方式
2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:
依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金
收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費 稅款
雙方約定不違法的情況
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第四章: 監(jiān)督管理
1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告
2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項:
非結(jié)算會員名單和變化情況
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
風險管理制度執(zhí)行情況
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