2017年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章

更新時(shí)間：2017-07-14 09:29:38 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章的具體內(nèi)容如下：

　　第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　第三條中國證監(jiān)會可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。

　　第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

　　第五條期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試。

　　壓力測試結(jié)果顯示潛在風(fēng)險(xiǎn)超過期貨公司承受能力的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)補(bǔ)充資本或控制業(yè)務(wù)規(guī)模，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。

　　2016年期貨基礎(chǔ)知識考前背誦考點(diǎn)匯總

　　期貨《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨《投資分析》必備考點(diǎn)匯總

　　第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。