中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法

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第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律性管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《章程》)，制定本辦法。

　　第二條 會(huì)員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的義務(wù)。

　　第三條 本辦法適用于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))會(huì)員。

第二章 會(huì)員

　　第四條 協(xié)會(huì)會(huì)員由普通會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。

　　普通會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)或其他依法設(shè)立的從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　特別會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)組織開展期貨交易活動(dòng)的期貨交易場(chǎng)所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)以及組織開展其他衍生品交易的機(jī)構(gòu)。

　　聯(lián)系會(huì)員是指經(jīng)各地方民政部門批準(zhǔn)設(shè)立的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及其他從事期貨等衍生品業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　第五條 普通會(huì)員包括期貨公司及其子公司、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司、私募期貨基金管理人以及其他從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　特別會(huì)員包括期貨交易所、期貨監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)構(gòu)及其他衍生品交易場(chǎng)所。

　　聯(lián)系會(huì)員包括地方期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、期貨保證金存管銀行、期貨信息技術(shù)服務(wù)商、參與期貨市場(chǎng)的實(shí)體企業(yè)以及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　第六條 協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)擁護(hù)協(xié)會(huì)《章程》;

　　(二)在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè);

　　(三)符合法律法規(guī)規(guī)定并從事期貨及衍生品業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng);

　　(四)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第三章 會(huì)籍

　　第七條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)。

　　第八條 申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記注冊(cè)時(shí)，應(yīng)提交以下申請(qǐng)文件：

　　(一)按協(xié)會(huì)要求填寫的《入會(huì)申請(qǐng)表》;

　　(二)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或相關(guān)登記證復(fù)印件;

　　(三)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件或其他法定資格文件;

　　(四)協(xié)會(huì)要求的其他文件。

　　第九條 協(xié)會(huì)在常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)收到本辦法第八條規(guī)定的入會(huì)申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意吸收申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的決定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)要求補(bǔ)正入會(huì)申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

　　協(xié)會(huì)同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送入會(huì)告知函。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)按協(xié)會(huì)規(guī)定繳納入會(huì)費(fèi)后，協(xié)會(huì)為其頒發(fā)會(huì)員證書、分配會(huì)員郵箱及會(huì)員信息管理平臺(tái)賬號(hào)。協(xié)會(huì)不同意申請(qǐng)機(jī)構(gòu)入會(huì)的，應(yīng)及時(shí)告知其原因。

　　第十條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)由會(huì)員單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的高級(jí)管理人員擔(dān)任，且不得同時(shí)兼任其他會(huì)員單位的會(huì)員代表。

　　會(huì)員更換會(huì)員代表，須向協(xié)會(huì)書面報(bào)告。會(huì)員理事更換會(huì)員代表、且會(huì)員代表兼任該會(huì)員理事代表的，須書面向協(xié)會(huì)提出更換申請(qǐng)并推薦繼任人選，繼任人選應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)章程規(guī)定的條件并經(jīng)理事會(huì)審查同意。

　　第十一條 會(huì)員入會(huì)自愿，退會(huì)自由，但國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)的會(huì)員除外。

　　第十二條 會(huì)員出現(xiàn)合并或分立情形時(shí)，協(xié)會(huì)按照以下規(guī)定處理會(huì)員資格變動(dòng)情況：

　　(一)會(huì)員吸收合并其他會(huì)員的，吸收會(huì)員的資格繼續(xù)存在，被吸收會(huì)員的資格終止;

　　會(huì)員進(jìn)行新設(shè)合并的，合并前的各會(huì)員資格終止，合并后的新設(shè)機(jī)構(gòu)需要重新申請(qǐng)會(huì)員資格。

　　(二)會(huì)員進(jìn)行派生分立的，原會(huì)員資格繼續(xù)存在，派生出的新設(shè)機(jī)構(gòu)需要重新申請(qǐng)會(huì)員資格;

　　會(huì)員進(jìn)行新設(shè)分立的，原會(huì)員資格終止，派生的各新設(shè)機(jī)構(gòu)需要重新申請(qǐng)會(huì)員資格。

　　第十三條 除第十二條規(guī)定的情形外，會(huì)員出現(xiàn)以下情形時(shí)，會(huì)員資格終止：

　　(一)申請(qǐng)退會(huì);

　　(二)被依法撤銷或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證;

　　(三)法人資格被依法注銷;

　　(四)無故連續(xù)一年不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng);

　　(五)受到協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格的紀(jì)律懲戒;

　　(六)其他導(dǎo)致會(huì)員資格終止的情形。

　　會(huì)員資格終止時(shí)，協(xié)會(huì)收回其會(huì)員證書、注銷其會(huì)員郵箱及會(huì)員信息管理平臺(tái)賬號(hào)。其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)自動(dòng)終止。

　　第十四條 協(xié)會(huì)通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告會(huì)員資格的取得、變更和終止信息。

第四章 自律管理

　　第十五條 協(xié)會(huì)教育和督促會(huì)員遵守國(guó)家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則，有權(quán)監(jiān)督、檢查會(huì)員的相關(guān)執(zhí)業(yè)行為。

　　第十六條 協(xié)會(huì)依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員糾紛，代表會(huì)員向主管部門、立法機(jī)關(guān)反映會(huì)員的建議和要求，向會(huì)員提供包括但不限于專業(yè)研究、培訓(xùn)研討、交流合作、法律咨詢、行業(yè)資訊等方面的服務(wù)。

　　第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員實(shí)行分類管理。

　　協(xié)會(huì)根據(jù)機(jī)構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍的差異，制定相應(yīng)的自律規(guī)則對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行分類規(guī)范。

　　第十八條 會(huì)員應(yīng)指定專門工作人員擔(dān)任協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)日常溝通與聯(lián)系。

　　第十九條 會(huì)員應(yīng)根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收取辦法》的規(guī)定及時(shí)、足額繳納會(huì)費(fèi)。

　　第二十條 會(huì)員出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起5個(gè)工作日內(nèi)在會(huì)員信息管理平臺(tái)中更新有關(guān)信息，并同時(shí)告知協(xié)會(huì)：

　　(一)變更名稱;

　　(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

　　(三)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人;

　　(四)變更注冊(cè)資本;

　　(五)變更經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(六)變更持股5%以上的股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(七)設(shè)立或者終止分支機(jī)構(gòu);

　　(八)合并、分立或者變更公司形式;

　　(九)變更與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式;

　　(十)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)行政處罰;

　　(十一)受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分;

　　(十二)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

　　第二十一條 會(huì)員應(yīng)對(duì)其向協(xié)會(huì)報(bào)告的信息和在會(huì)員信息管理平臺(tái)中所填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)會(huì)員所報(bào)告、填報(bào)信息進(jìn)行核查，督促其對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等操作，并視情節(jié)對(duì)不實(shí)報(bào)告、違規(guī)填報(bào)信息的行為給予批評(píng)警示或紀(jì)律懲戒。

　　第二十二條 對(duì)期貨行業(yè)的發(fā)展或協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員，協(xié)會(huì)可視情形給予書面表揚(yáng)、公開表彰、授予榮譽(yù)稱號(hào)和協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　協(xié)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)員的，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提出建議，報(bào)理事會(huì)通過。

　　第二十三條 會(huì)員違反國(guó)家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、協(xié)會(huì)《章程》或行業(yè)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予其以下紀(jì)律懲戒：

　　(一)訓(xùn)誡;

　　(二)公開譴責(zé);

　　(三)暫停會(huì)員部分權(quán)利;

　　(四)暫停會(huì)員資格;

　　(五)取消會(huì)員資格;

　　(六)行業(yè)自律規(guī)則中規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒。

　　會(huì)員違反國(guó)家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件，需要對(duì)其實(shí)施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

　　第二十四條 會(huì)員有違反協(xié)會(huì)《章程》或行業(yè)自律規(guī)則的行為，但情節(jié)顯著輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)可以給予其書面警示、約見高管談話等形式的批評(píng)警示。

第五章 附則

　　第二十五條 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過，解釋權(quán)屬于協(xié)會(huì)理事會(huì)。

　　第二十六條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。

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