期貨公司誠(chéng)信評(píng)估方案

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)政策法規(guī)發(fā)布《期貨公司誠(chéng)信評(píng)估方案》，為廣大考生帶來(lái)期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定，希望對(duì)大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)政策法規(guī)請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　為落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》要求，推進(jìn)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠(chéng)信環(huán)境，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)在征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)發(fā)展實(shí)際，由自律監(jiān)察委員會(huì)牽頭組織部分期貨公司起草了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信評(píng)估方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)估方案》)，用于規(guī)范和指導(dǎo)期貨行業(yè)誠(chéng)信評(píng)估、結(jié)果使用等具體工作。

　　一、指導(dǎo)思想

　　深入貫徹十八屆三中全會(huì)“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信”的決定，落實(shí)肖鋼主席講話(huà)指示，以“加強(qiáng)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益”為核心思想，按照《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)要求，通過(guò)建立行業(yè)誠(chéng)信評(píng)估機(jī)制，積極推動(dòng)期貨行業(yè)整體誠(chéng)信建設(shè)，樹(shù)立期貨行業(yè)“誠(chéng)信為榮、失信為恥”的良好風(fēng)氣，引導(dǎo)期貨公司誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為期貨市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展塑造良好氛圍。

　　二、工作思路

　　誠(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)的、長(zhǎng)期的工程，在制定期貨公司誠(chéng)信評(píng)估指標(biāo)過(guò)程中，不追求制定出一個(gè)包羅萬(wàn)象的評(píng)價(jià)方案，而是注重方案的可行性和可操作性，同時(shí)在指標(biāo)設(shè)計(jì)中盡可能減少未來(lái)評(píng)估過(guò)程中人為因素的影響，以確保結(jié)果的客觀公正。誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果只反映該期貨公司在一個(gè)評(píng)價(jià)周期內(nèi)的誠(chéng)信合規(guī)情況，并不代表公司的整體綜合實(shí)力和業(yè)績(jī)排名。

　　通過(guò)誠(chéng)信評(píng)估，不僅可以方便投資者對(duì)期貨公司的基本誠(chéng)信狀況進(jìn)行了解、評(píng)估并做出選擇，而且評(píng)估結(jié)果的公布，在褒獎(jiǎng)守信公司的同時(shí)也讓失信者無(wú)所遁形，從而達(dá)到凈化市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序的目的。

　　三、主要內(nèi)容

　　(一)評(píng)估對(duì)象

　　誠(chéng)信評(píng)估對(duì)象目前僅為期貨公司，對(duì)協(xié)會(huì)其他會(huì)員、高管人員和從業(yè)人員的評(píng)估將隨著指標(biāo)的不斷完善、修正以及評(píng)估結(jié)果的使用推廣而擇機(jī)開(kāi)展。

　　(二)評(píng)估指標(biāo)

　　協(xié)會(huì)本著“客觀公正、易于統(tǒng)計(jì)、可操作性強(qiáng)”的原則構(gòu)建了整個(gè)指標(biāo)體系，通過(guò)被監(jiān)管部門(mén)行政處罰、被監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管措施、被協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒、被交易所實(shí)施自律措施和其他五個(gè)維度，按照由輕到重制定了扣分標(biāo)準(zhǔn)，盡量減少人為因素對(duì)評(píng)分過(guò)程的影響，確保打分結(jié)果客觀公正。同時(shí)，對(duì)于期貨公司的重大失信行為，在指標(biāo)中設(shè)定了“一票否決”項(xiàng)目作為“紅線(xiàn)”警示期貨公司。

　　需要說(shuō)明的是，本次指標(biāo)選取未涉及“經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”，這主要是考慮到誠(chéng)信評(píng)估與期貨公司的規(guī)模、盈利等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)無(wú)必然聯(lián)系，且協(xié)會(huì)的評(píng)估目的是要向投資者揭示期貨公司守法合規(guī)情況并提示風(fēng)險(xiǎn)，而不對(duì)其綜合實(shí)力進(jìn)行評(píng)判，因此在指標(biāo)選取上剔除了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。在未來(lái)實(shí)施過(guò)程中，誠(chéng)信評(píng)估指標(biāo)并非一成不變，誠(chéng)信評(píng)估委員會(huì)或誠(chéng)信評(píng)估小組可以根據(jù)行業(yè)的發(fā)展不斷進(jìn)行完善和調(diào)整，既可以增加也可以刪減。

　　(三)計(jì)分原則

　　誠(chéng)信評(píng)估采取扣分原則，初始分值為100分，根據(jù)評(píng)分指標(biāo)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，扣完為止，最低分為0分，暫不設(shè)加分項(xiàng)。

　　期貨公司在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)，因同一事件被同時(shí)采取行政處罰和監(jiān)管措施的，或因同一事件被監(jiān)管部門(mén)和自律組織分別處罰的，均采用從高扣分原則，同一事件不重復(fù)扣分。上述處罰措施以正式發(fā)文為依據(jù)，時(shí)間以正式發(fā)文日期為準(zhǔn)，按正式發(fā)文日期計(jì)入對(duì)應(yīng)周期。如上述處罰、措施通過(guò)行政訴訟、行政復(fù)議等途徑被撤銷(xiāo)或是變更，協(xié)會(huì)將隨之對(duì)評(píng)分情況進(jìn)行調(diào)整，并進(jìn)行通告說(shuō)明。分?jǐn)?shù)具體計(jì)算辦法參見(jiàn)附件《期貨行業(yè)誠(chéng)信評(píng)估指標(biāo)》。

　　(四)數(shù)據(jù)來(lái)源

　　每個(gè)評(píng)估周期內(nèi)，協(xié)會(huì)將通過(guò)證監(jiān)會(huì)“資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”、“部際共享信息平臺(tái)(司法機(jī)關(guān)、工商總局、稅務(wù)總局等)”、“FISS系統(tǒng)”以及其他可查詢(xún)信息平臺(tái)提供的數(shù)據(jù)獲取期貨公司誠(chéng)信信息后進(jìn)行綜合評(píng)判。

　　同時(shí)，在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候，可以考慮通過(guò)采取與專(zhuān)業(yè)征信企業(yè)進(jìn)行信用信息交換或是購(gòu)買(mǎi)外包服務(wù)的方式來(lái)擴(kuò)大誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)來(lái)源。

　　四、組織實(shí)施

　　協(xié)會(huì)擬成立誠(chéng)信評(píng)估委員會(huì)或誠(chéng)信評(píng)估工作組作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)誠(chéng)信評(píng)估的具體工作，包括：組織評(píng)選、指標(biāo)調(diào)整、打分結(jié)果的初評(píng)、復(fù)核以及評(píng)估結(jié)果發(fā)布等事宜。

　　期貨公司誠(chéng)信評(píng)估每年進(jìn)行1次，由于誠(chéng)信評(píng)估僅對(duì)公司的誠(chéng)信合規(guī)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，為避免與分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果相互干擾，擬定每年1月1日至12月31日為一個(gè)評(píng)估周期。每個(gè)周期初始，公司基礎(chǔ)分重新恢復(fù)為100分。

　　評(píng)估結(jié)果擬定于每年3月底或4月上旬發(fā)布。

　　五、結(jié)果使用

　　誠(chéng)信評(píng)估結(jié)果將按照得分高低對(duì)外進(jìn)行公示(得分相同，排名按公司名稱(chēng)拼音字母順序排列)，但考慮到“誠(chéng)信”不等同于“信用”，因此只打分不分級(jí)。對(duì)于周期內(nèi)未被扣分的企業(yè)，將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯著位置以“紅榜”形式進(jìn)行表彰;對(duì)于被扣分企業(yè)，將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站詳細(xì)列示扣分原因，公眾可以通過(guò)點(diǎn)擊公司名稱(chēng)進(jìn)入相關(guān)頁(yè)面進(jìn)行查詢(xún)。期貨公司不得在廣告、營(yíng)銷(xiāo)、展業(yè)等過(guò)程中夸大、歪曲使用評(píng)估結(jié)果，或?qū)⒃u(píng)估結(jié)果用于詆毀、貶低同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

　　附件：期貨公司誠(chéng)信評(píng)估指標(biāo)

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