期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）-附則

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)政策法規(guī)發(fā)布《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）-附則》，為廣大考生帶來(lái)期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定，希望對(duì)大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)政策法規(guī)請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

　　第七章 附則

　　第四十五條　本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或者電子形式。

　　第四十六條　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四十七條　除境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。

　　第四十八條　經(jīng)理事會(huì)同意，協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

　　第四十九條　本指引所規(guī)定條款與其它證券期貨自律規(guī)則條款內(nèi)容發(fā)生競(jìng)合的，在不與《辦法》內(nèi)容、原則、精神、內(nèi)在邏輯及證監(jiān)會(huì)相關(guān)解釋相違背的情況下，適用較為嚴(yán)格的規(guī)定條款。

　　第五十條　本指引經(jīng)協(xié)會(huì)第四屆理事會(huì)第十四次會(huì)議(臨時(shí))審議通過(guò)。

　　第五十一條　本指引的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

　　第五十二條　本指引自2017年7月1日起施行。2012年9月27日發(fā)布、2015年4月3日修訂發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序》，2010年2月9日發(fā)布、2013年9月3日修訂發(fā)布的《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》同時(shí)廢止。

　　附件：

　　附件1：產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄.docx

　　附件2：投資者基本信息表.docx

　　附件3：專業(yè)投資者申請(qǐng)書.docx

　　附件4：專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書.docx

　　附件5：普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)書.docx

　　附件6：專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認(rèn)書.docx

　　附件7：普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷說(shuō)明及參考問(wèn)題.docx

　　附件8：普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書.docx

　　附件9：普通投資者購(gòu)買高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書.docx

　　附件10：普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書.docx

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