期貨交易管理條例練習(xí):期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　多選題

　　1.下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有( )。

　　A 對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C 制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

　　D 制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　2.下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?( )

　　A 期貨公司

　　B 期貨交易所

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　3.關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有( )。

　　A 期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

　　B 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金

　　C 期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金

　　D 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

　　【正確答案】：C,D

　　4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險管理制度?( )。

　　A 保證金制度

　　B 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C 風(fēng)險準(zhǔn)備制度

　　D 持倉限制和大戶持倉報告制度

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.期貨公司欺詐客戶的行為有( )。

　　A 挪用客戶保證金

　　B 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C 不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

　　D 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

　　【正確答案】：A,C,D

　　6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，( )的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

　　A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B 期貨交易所

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 期貨保證金存管銀行

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對( )進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　A 期貨交易所

　　B 非期貨公司結(jié)算會員

　　C 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D 交割倉庫

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　8.《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括( )。

　　A 金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　B 商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

　　C 期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

　　D 權(quán)證交易及其相關(guān)活動

　　【正確答案】：A,B,C

　　9.期貨交易所不得( )業(yè)務(wù)。

　　A 直接或間接參與期貨交易

　　B 從事信托投資

　　C 從事股票投資

　　D 從事非自用不動產(chǎn)投資

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　10.( )依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A 期貨交易所向會員

　　B 期貨公司向客戶

　　C 期貨交易所向客戶

　　D 期貨公司向會員

　　【正確答案】：A,B

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

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