中級(jí)銀行《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理

更新時(shí)間：2016-08-23 08:47:11 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016年下半年銀行業(yè)中級(jí)從業(yè)資格考試將于11月5-6日舉行，考試科目包含中級(jí)法律法規(guī)和中級(jí)個(gè)人理財(cái)，為幫助廣大考生備考，環(huán)球網(wǎng)校銀行從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布中級(jí)銀行《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助各位備考。中級(jí)銀行《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：合規(guī)管理

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　　合規(guī)管理

　　4.5.1 合規(guī)管理的相關(guān)概念

　　4.5.2 合規(guī)管理的目標(biāo)

　　通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

　　4.5.3 合規(guī)管理體系的基本要素

　　(1)合規(guī)政策;

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

　　(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

　　(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程;

　　(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

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　　4.5.4 合規(guī)管理部門職責(zé)

　　(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。

　　(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。

　　(3)審核評價(jià)商業(yè)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性。

　　(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

　　(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。

　　(6)積極主動(dòng)地識(shí)別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。