2016年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題卷

更新時(shí)間：2016-05-27 10:33:50 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題卷，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題卷，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題卷，希望對(duì)各位考生有幫助。

　　一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.(　　)是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。

　　A.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)

　　B.即期外匯市場(chǎng)

　　C.自由外匯市場(chǎng)

　　D.有形市場(chǎng)

　　2.目前，我國(guó)證券投資基金反映的是一種(　　)關(guān)系。

　　A.股權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.信托

　　D.擔(dān)保

　　3.中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為(　　)。

　　A.初級(jí)市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.次級(jí)市場(chǎng)

　　4.公司型基金依據(jù)(　　)設(shè)立并營(yíng)運(yùn).

　　A.基金公司章程

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金募集說(shuō)明書(shū)

　　D.基金合同

　　5.在間接融資中，(　　)具有融資中心的地位和作用。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.融資公司

　　6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括(　　)。

　　A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

　　D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是(　　)。

　　A.短期政府債券市場(chǎng)

　　B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是(　　)。

　　A.普通債券、普通股票、國(guó)債

　　B.國(guó)債、普通債券、普通股票

　　C.普通股票、國(guó)債、普通債券

　　D.普通股票、普通債券、國(guó)債

　　9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的(　　)憑證。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.債務(wù)

　　D.優(yōu)先受償權(quán)

　　10.按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為(　　)。

　　A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

　　B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

　　C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

　　D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料“2016年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押題卷”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　11.申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有(　　)萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　12.下列有關(guān)期貨的說(shuō)法.錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

　　B.期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場(chǎng)外交易

　　C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)

　　D.期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　13.金融期權(quán)的要素不包括(　　)。

　　A.標(biāo)的資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行價(jià)格

　　C.利率

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　14.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是(　　)。

　　A.10手

　　B.10股

　　C.1手

　　D.1股

　　15.下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購(gòu)買其看漲期權(quán)

　　B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益

　　D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同

　　16.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向(　　)投資者。

　　A.企業(yè)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　17.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　18.開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由(　　)負(fù)責(zé)辦理。

　　A.基金管理人

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　19.假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為(　　)。

　　A.4.00

　　B.4.12

　　C.5.00

　　D.20.00

　　20.銀行承兌匯票是(　　)工具。

　　A.信用衍生

　　B.資本市場(chǎng)

　　C.利率衍生

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　21.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.基金是否為獨(dú)立的法人

　　B.基金是否上市交易

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金募集是否為公募

　　22.我國(guó)的國(guó)債專指(　　)代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)資委

　　23.金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

　　C.可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

　　D.這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能

　　24.下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是(　　)。

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.備案制

　　D.核準(zhǔn)制

　　25.目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由(　　)根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　26.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人

　　27.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　28.中央銀行對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是(　　)。

　　A.法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.再貼現(xiàn)率

　　C.銀行再貸款率

　　D.存款利息率

　　29.基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　30.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(　　)名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　31.以下不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性差

　　B.安全性高

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.免稅待遇

　　32.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1年

　　B.9個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　33.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為(　　)。

　　A.申報(bào)

　　B.成交

　　C.委托

　　D.開(kāi)戶

　　34.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過(guò)該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　35.如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說(shuō)明該國(guó)出現(xiàn)了(　　)。

　　A.貨幣危機(jī)

　　B.銀行危機(jī)

　　C.外債危機(jī)

　　D.系統(tǒng)性金融危機(jī)

　　36.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　37.無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是(　　)。

　　A.交易場(chǎng)所不固定，分散交易

　　B.交易范圍比較廣

　　C.交易時(shí)間不集中

　　D.交易的種類多

　　38.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性強(qiáng)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)小

　　C.償還期短

　　D.籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

　　39.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為1年

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　　C.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

　　D.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　40.發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括(　　)。

　　A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　41.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　42.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是(　　)。

　　A.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

　　B.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)

　　C.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正塬則

　　D.股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　43.調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的(　　)功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響。

　　A.資本積聚

　　B.交易功能

　　C.避險(xiǎn)功能

　　D.財(cái)富投資

　　44.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　45.(　　)基金管理費(fèi)率最高。

　　A.證券衍生工具基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　46.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　47.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　48.甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率。這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　C.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　49.為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)的是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　50.以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.非金融機(jī)構(gòu)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　?、?基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　?、?以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

　?、?基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　?、?證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下對(duì)開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回

　　Ⅲ.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括(　　)。

　　Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　?、?基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本

　?、?主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　?、?實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有(　　)。

　?、?宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)Ⅱ.基金規(guī)模

　?、?基金托管人的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.決定債券再投資收益的主要因素是(　　)。

　?、?債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　?、?宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列證券中，最容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為(　　)。

　?、?普通股Ⅱ.優(yōu)先股

　?、?固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　?、?信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的塬則有(　　)。

　?、?可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　?、?使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　?、?高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　11.以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.對(duì)公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件。說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　?、?債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好

　　Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.擴(kuò)張型貨幣政策措施包括(　　)。

　?、?降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　　Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券

　　V.擴(kuò)張貸款規(guī)模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　14.證券中介機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　?、?證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　?、?會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　?、?實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元

　?、?最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　?、?最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　?、?具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.股東的權(quán)利包括(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　?、?依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.以下對(duì)證券公司的作用說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

　?、?證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　?、?證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　?、?證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　?、?投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　?、?融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為(　　)。

　?、?定期交易系統(tǒng)Ⅱ.連續(xù)交易系統(tǒng)

　?、?指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)Ⅳ.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　21.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　　Ⅰ.市價(jià)委托申報(bào)

　?、?限價(jià)委托申報(bào)

　?、?由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　?、?由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　22.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理

　?、?股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　?、?在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)

　　Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)具有以下(　　)典型特征。

　?、?交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　?、?交易時(shí)問(wèn)相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　?、?基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　?、?權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

　?、?債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　　Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅲ.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　26.以下對(duì)證券交易所交易塬則說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

　?、?價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　　Ⅲ.買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　Ⅳ.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以(　　)。

　?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)

　　Ⅱ.利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)

　?、?利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　?、?在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　?、?認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　?、?認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　?、?認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　?、?到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約

　?、?違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　　Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　?、?如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割

　?、?遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　?、?在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

　?、?期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　31.關(guān)于撤單.以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　?、?對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　?、?委托成交部分不得撤單

　?、?在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　?、?銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己

　　名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　?、?目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　?、?銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交

　?、?交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有(　　)。

　?、?向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式

　?、?向機(jī)構(gòu)投資者配售

　　Ⅲ.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　?、?對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　?、?市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　?、?批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　Ⅳ.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于傭金，以下表述正確的有(　　)。

　?、?A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　?、?目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　?、?債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　　Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　36.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　?、?深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　?、?當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　?、?上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　?、?上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　?、?分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　?、?分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.有價(jià)證券的特征包括(　　)等方面。

　?、?期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.期限長(zhǎng)Ⅱ.流動(dòng)性較差

　?、?風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.收益較大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　?、?每只基金都有一個(gè)基金合同

　?、?投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

　?、?證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集

　　Ⅳ.證券投資基金是一種問(wèn)接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　41.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(　　)。

　?、?具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立

　?、?依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　43.下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　?、?在交易所上市交易

　　Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

　?、?封閉式基金的籌集是一次性的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　44.以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　?、?LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　?、?LOF是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動(dòng)管理型基金

　　ⅠV.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在(　　)。

　?、?資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.有國(guó)家主權(quán)保障

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提

　?、?基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提

　?、?基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低

　?、?基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?QDII基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金

　?、?國(guó)際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、?盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　Ⅱ.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　?、?在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅳ.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

　?、?不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

　?、?基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　Ⅳ.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　Ⅱ.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　?、?貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過(guò)397天的債券等

　　Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　參考答案

　　一、選擇題

　　1.【答案】B。解析：即期外匯市場(chǎng)是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式，也是最主要的外匯市場(chǎng)形式。

　　2.【答案】C。解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人;股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東：債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買債券后就成為公司的債權(quán)人。

　　3.【答案】C。解析：資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　4.【答案】A。解析：契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。

　　5.【答案】A。解析：在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。

　　6.【答案】A。解析：銀監(jiān)會(huì)(而非中國(guó)人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

　　7.【答案】B。解析：貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確.

　　8.【答案】B。解析：一般而言，高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)最小，其收益也最低：股票風(fēng)險(xiǎn)最大.收益最高。

　　9.【答案】A。解析：股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

　　10.【答案】A。解析：按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

　　11.【答案】C。

　　12.【答案】B。解析：期貨交易應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，禁止場(chǎng)外交易。選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　13.【答案】C。解析：利率不屬于金融期權(quán)的要素。

　　14.【答案】C。解析：交易單位是交易所規(guī)定每次申報(bào)和成交的交易數(shù)量單位，以提高交易效率。一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　15.【答案】C。解析：按照對(duì)價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說(shuō)法有誤;當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格上漲時(shí)購(gòu)買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A說(shuō)法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán).所以選項(xiàng)B說(shuō)法有誤。

　　16.【答案】B。解析：記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)叁種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債.而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　17.【答案】C。解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.凈資本不低于人民幣5億元。

　　18.【答案】A。解析：開(kāi)放式基金份額的發(fā)售，主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的發(fā)售。

　　19.【答案】A。解析：存款乘數(shù)=1/(20%+2%+3%)=4。

　　20.【答案】D。解析：銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。

　　21.【答案】A。

　　22.【答案】B。解析：我國(guó)國(guó)債專指財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。由國(guó)家財(cái)政信譽(yù)擔(dān)保，信譽(yù)度非常高。

　　23.【答案】D。解析：這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單，通過(guò)套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì).達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

　　24.【答案】A。解析：審批制：帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政干預(yù)色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。

　　25.【答案】D。解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系，通?；鹨?guī)模越大?；鹜泄苜M(fèi)率越低。

　　26.【答案】B。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人.因此.管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　27.【答案】D。解析：證券投資基金與股票和債券相比，一般而言其風(fēng)險(xiǎn)低于股票、而收益率水平高于債券。股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益投資品種，債權(quán)屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低收益投資品種，基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健。

　　28.【答案】A。解析：法定存款準(zhǔn)備金率對(duì)貨幣乘數(shù)的影響很大，作用力度很強(qiáng)，因此政策效果最為強(qiáng)烈.

　　29.【答案】B。解析：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

　　30.【答案】D。解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

　　31.【答案】A。解析：政府債券安全性高，流通性好，收益穩(wěn)定，同時(shí)享有免稅待遇。

　　32.【答案】C。解析：證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　33.【答案】C。解析：投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.

　　34.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過(guò)該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制。

　　35.【答案】D。解析：狹義的金融危機(jī)也就是系統(tǒng)性金融危機(jī)，是全部或大部分金融指標(biāo)——短期利率、資產(chǎn)(證券、房地產(chǎn)、土地)價(jià)格、商業(yè)破產(chǎn)數(shù)和金融機(jī)構(gòu)倒閉數(shù)的急劇、短暫和超周期的惡化。

　　36.【答案】D。解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。

　　37.【答案】A。解析：交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。

　　38.【答案】D。解析：貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。

　　39.【答案】A。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為兩年。

　　40.【答案】D。解析：政策性銀行包括國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。這3家政策性銀行作為發(fā)行體，天然具備發(fā)行金融債券的條件.只要按年向中國(guó)人民銀行報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng).并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容.如需調(diào)整.應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。

　　41.【答案】B。解析：按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行：美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行：修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán).可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　42.【答案】D。解析：公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正塬則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　43.【答案】A。

　　44.【答案】A。解析：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　45.【答案】A。解析：從基金類型看，證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中，債券基金次之，貨幣市場(chǎng)基金最低。

　　46.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　47.【答案】C。解析：我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　48.【答案】A。解析：本題要求考生對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)策略的基本定義有所了解，從字面意思看，題于所給情景并沒(méi)有發(fā)生將甲風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的情況，由此排除B;也沒(méi)有通過(guò)組合甲乙進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分散，由此排除C：也沒(méi)有購(gòu)買別的產(chǎn)品來(lái)對(duì)沖甲風(fēng)險(xiǎn)，由此排除D。事實(shí)上.這是一種風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償方式.通過(guò)對(duì)信用評(píng)級(jí)低的客戶收取較高的貸款利率.對(duì)自己承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行補(bǔ)償。

　　49.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　50.【答案】A。解析：在現(xiàn)階段，銀行間債券市場(chǎng)的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行等。

　　組合型選擇題

　　1.【答案】C。解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

　　2.【答案】C。解析：開(kāi)放式基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回.因此.為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開(kāi)放式基金需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金。

　　3.【答案】D。解析：通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　4.【答案】B。解析：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近叁年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于叁億元人民幣。

　　5.【答案】C。解析：ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購(gòu)、贖回，有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定。

　　6.【答案】A。解析：決定基金封閉期限長(zhǎng)短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長(zhǎng)短：二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。

　　7.【答案】B。解析：決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。

　　8.【答案】C。解析：固定收益證券較容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的影響.

　　9.【答案】C。解析：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　10.【答案】B。解析：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的塬則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　11.【答案】B。解析：Ⅱ項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　12.【答案】D。

　　13.【答案】B。解析：擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、在公開(kāi)市場(chǎng)上買進(jìn)有價(jià)證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。

　　14.【答案】D。解析：證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等。

　　15.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬(wàn)元：Ⅱ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人.其中具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。

　　16.【答案】D。

　　17.【答案】D。解析：證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　18.【答案】D。解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。

　　19.【答案】D。解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　20.【答案】D。解析：證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。

　　21.【答案】D。解析：申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。

　　22.【答案】D。解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　23.【答案】C。解析：與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，分散交易。無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

　　24.【答案】D。

　　25.【答案】A。解析：我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、除息處理。對(duì)于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價(jià)：前收盤(pán)價(jià)一現(xiàn)金股利，可見(jiàn)A股的“前收盤(pán)價(jià)”是指權(quán)益登記日的收盤(pán)價(jià).B股的“前收盤(pán)價(jià)”是指最后交易日的收盤(pán)價(jià)。

　　26.【答案】B。解析：證券交易所的交易塬則包括：①價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先。買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

　　27.【答案】C。解析：買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)人債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　28.【答案】B。解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率;認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。

　　29.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。

　　30.【答案】B。解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

　　31.【答案】C。

　　32.【答案】C。解析：銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。

　　33.【答案】B。解析：我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　34.【答案】B。解析：定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點(diǎn)。定期交易的特點(diǎn)有：(1)批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。連續(xù)交易的特點(diǎn)有：(1)市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性：(2)交易過(guò)程中提供更多的價(jià)格信息.

　　35.【答案】D。解析：Ⅰ項(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.

　　36.【答案】B。

　　37.【答案】A。解析：Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后.由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　38.【答案】D。

　　39.【答案】D。解析：資本市場(chǎng)特征：(1)期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差?；I集的資金多用于解決中長(zhǎng)期融資需求.故流動(dòng)性和變現(xiàn)性相對(duì)較弱。(2)風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。融資期限長(zhǎng)，市場(chǎng)價(jià)格易波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)大。

　　40.【答案】D。

　　41.【答案】B。解析：公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督管理機(jī)制較為完善;契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

　　42.【答案】D。解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　43.【答案】D。解析：封閉式基金有一個(gè)較長(zhǎng)的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級(jí)市場(chǎng)上買賣。

　　44.【答案】D。解析：1OF有以下特點(diǎn)：1OF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)：1OF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;1OF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求;ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而1OF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　45.【答案】C。解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比.具有一定的特殊性，包括：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國(guó)家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。

　　46.【答案】C。解析：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比?；鹨?guī)模越大.基金管理費(fèi)率越低;基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高。目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付?；鸸芾碣M(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)高。

　　47.【答案】D。解析：QDII基金涉及跨境交易，市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金;國(guó)際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　48.【答案】C。解析：基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　49.【答案】C。解析：基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括：(1)保證基金資產(chǎn)的安全.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷;(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。Ⅳ項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

　　50.【答案】A。

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

編輯推薦

分享到：編輯：環(huán)球網(wǎng)校

上一篇：2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：內(nèi)幕信息

下一篇：2016年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷一

資料下載精選課程老師直播真題練習(xí)

更多資料

更多課程

更多直播