2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（多選）4

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　　多項(xiàng)選擇題

　　31.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是()。

　　A.自由轉(zhuǎn)讓

　　B.主要吸收儲(chǔ)蓄資金

　　C.通常不記名

　　D.自由認(rèn)購(gòu)

　　32.按照現(xiàn)行規(guī)定，不屬于我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征的是()。

　　A.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債

　　務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前

　　B.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)

　　資本

　　C.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前

　　的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之

　　前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　D.期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

　　33.按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為()。

　　A.黃金市場(chǎng)

　　B.外匯市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)

　　D.貼現(xiàn)市場(chǎng)

　　34.《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為()。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　35.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

　　C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間

　　D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金

　　36.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　37.政府債券的()關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。

　　A.票面形式

　　B.發(fā)行規(guī)模

　　C.期限結(jié)構(gòu)

　　D.未清償余額

　　38.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于()。

　　A.投資者的身份不同

　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.投資策略不同

　　39.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)

　　C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

　　D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

　　40.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過(guò)297天(含297天)的債券

　　D.信用等級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題（多選）供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　答案解析

　　31.【答案詳解】ACD。流通國(guó)債的特征是自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２挥浢D(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

　　32.【答案詳解】AD。A項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后;D項(xiàng)應(yīng)為：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　33.【答案詳解】ABCD。按交易對(duì)象劃分，金融市場(chǎng)可分為拆借市場(chǎng)、貼現(xiàn)市場(chǎng)、大額定期存單市場(chǎng)、證券市場(chǎng)(包括股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng))、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。

　　34.【答案詳解】ACD?！蹲C券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　35.【答案詳解】ABCD。成長(zhǎng)型基金追求長(zhǎng)期增值，因?yàn)樵陂L(zhǎng)期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險(xiǎn)比較大。收入型基金成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低。因此，在有些情況下成長(zhǎng)型基金的收益可能會(huì)低于收入型基金的收益。平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)則介于兩者之間。

　　36.【答案詳解】BC。A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以?xún)烧卟皇前ㄅc被包括的關(guān)系;沒(méi)有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。

　　37.【答案詳解】BCD。政府債券的發(fā)行和收入的安排使用是從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的范圍和發(fā)展來(lái)考慮的。政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A項(xiàng)票面形式與一國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)系不大。

　　38.【答案詳解】BCD。封閉式基金與開(kāi)放式基金有以下主要區(qū)別：①期限不同;②發(fā)行規(guī)模限制不同;③基金份額交易方式不同;④基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同;⑥交易費(fèi)用不同;⑦投資策略不同。

　　39.【答案詳解】ABD。ETF的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　40.【答案詳解】ABD。貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過(guò)397天的債券;④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;⑤國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A1級(jí)或相當(dāng)于A1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

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