證監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰

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摘要　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰。具體詳情如下，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰。具體詳情如下，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰

2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰。

　　杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司(簡(jiǎn)稱恒生網(wǎng)絡(luò))、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(簡(jiǎn)稱同花順公司)、上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司(簡(jiǎn)稱銘創(chuàng)公司)等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營(yíng)模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件(涉案軟件具有開(kāi)立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算等功能)，提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，我會(huì)決定：(1)沒(méi)收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約10,986萬(wàn)元，并處以約32,960萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。(2)沒(méi)收同花順公司違法所得約217萬(wàn)元，并處以約653萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員朱志峰、郭紅波給予警告，并分別處以10萬(wàn)元、5萬(wàn)元罰款。(3)沒(méi)收銘創(chuàng)公司違法所得約949萬(wàn)元，并處以約2,848萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員劉照波、謝承剛給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。

　　廣發(fā)證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱廣發(fā)證券)、海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱海通證券)、華泰證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱華泰證券)、方正證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱方正證券)未按照《證券登記結(jié)算管理辦法》第24條,《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第6條、第8條、第13條，《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第3條第(4)項(xiàng),《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第50條的規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條第1款規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第84條規(guī)定，我會(huì)決定：(1)對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約680萬(wàn)元，并處以約2,041萬(wàn)元罰款。(2)對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約2,865萬(wàn)元，并處以約8,595萬(wàn)元罰款。(3)對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約1,823萬(wàn)元，并處以約5,470萬(wàn)元罰款。(4)對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得約786萬(wàn)元，并處以約1,572萬(wàn)元罰款。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位點(diǎn)擊查看【證監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰】了解自己是否具備報(bào)考資格，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績(jī)查詢

　　湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱福誠(chéng)瀾海)、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱南京致臻達(dá))、浙江豐范資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱浙江豐范)、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司(簡(jiǎn)稱臣乾金融)及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)公司FPRC系統(tǒng)、同花順公司資產(chǎn)管理系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云科技有限公司(簡(jiǎn)稱杭州米云)通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。上述行為違反了《證券法》第122條規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。依據(jù)《證券法》第197條規(guī)定，我會(huì)決定：(1)沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得約164萬(wàn)元，并處以約492萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員丁凱、羅程元、王暾給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、15萬(wàn)元和15萬(wàn)元罰款。(2)沒(méi)收杭州米云違法所得約1,549萬(wàn)元，并處以約4,648萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。(3)對(duì)南京致臻達(dá)處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。(4)沒(méi)收浙江豐范違法所得約1,212萬(wàn)元，并處以約3,637萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員石敏軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。(5)沒(méi)收臣乾金融違法所得約296萬(wàn)元，并處以約889萬(wàn)元罰款;對(duì)責(zé)任人員孫肖給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。(6)沒(méi)收黃辰爽違法所得約26萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精準(zhǔn)打擊，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

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