證監(jiān)會通報打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動案件部署情況
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【摘要】為了保持對操縱市場違法違規(guī)行為打擊的高壓態(tài)勢，維護證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會稽查部門決定于近日部署開展“打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項打擊行動。具體詳情如下，更多相關信息請關注環(huán)球網校。證監(jiān)會通報打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動案件部署情況
為了保持對操縱市場違法違規(guī)行為打擊的高壓態(tài)勢，維護證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會稽查部門決定于近日部署開展“打擊市場操縱違法行為專項執(zhí)法行動”，將16起涉嫌市場操縱案件納入此次專項打擊行動。這是證監(jiān)會繼部署IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項執(zhí)法行動后，開展的又一次專項執(zhí)法行動。
近年來，隨著我國資本市場規(guī)模不斷擴大，操縱案件逐步呈現(xiàn)以下趨勢特點：一是涉及新領域、新類型、新手法案件增多，除涉及滬深交易所市場操縱違法行為以外，還涉及新三板、國債期貨、商品期貨和債券市場操縱等違法行為，隨著互聯(lián)網的發(fā)展，傳統(tǒng)操縱類型亦有利用新技術、新業(yè)務實施操縱的變化趨勢。二是操縱手法多樣化，操縱市場的違法人員采用虛假申報、尾市拉抬、連續(xù)買賣、自買自賣等多種違法手段進行市場操縱。三是個別違法主體曾多次被稽查部門查處或被交易所采取自律監(jiān)管措施，屢教不改，恣意妄為，違法違規(guī)主觀惡性強。四是個別當事人企圖通過更換賬戶、跨區(qū)域開設銀行證券賬戶、境外下單等方式逃避調查，更有甚者借道信托、資管及其他創(chuàng)新業(yè)務隱匿自身違法行為。
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此次專項執(zhí)法行動是以交易所在日常工作中發(fā)現(xiàn)的異常交易違法違規(guī)案件線索為基礎，針對操縱案件所呈現(xiàn)出的上述規(guī)律特點和發(fā)展趨勢，集中開展的一次專項打擊行動。16起重點案件中涉及：某財經頻道知名證券類嘉賓主持人“黑嘴”操縱案;“民間炒股高手”以代客理財為由募集資金通過多種手法操縱市場案;綜合運用虛假申報、連續(xù)交易、盤中拉抬、對倒、封漲停等多種違法手段操縱市場案，以及一些市場關注度高、交易金額、獲利金額巨大，操縱多只股票，或涉案主體為“累犯”、“慣犯”的操縱市場案件。為了確保此次專項打擊行動取得預期成效，在專項行動期間，證監(jiān)會將嚴格履行監(jiān)管執(zhí)法職責，并與公安部門密切合作，強化行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作，如發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關查辦，根據(jù)案件查處情況陸續(xù)通報專項打擊行動工作進展及有關典型案例。
操縱市場行為嚴重地破壞資本市場“公開、公平、公正”的原則，誤導和欺詐市場投資者，損害投資者合法權益，破壞投資者對資本市場的信任基礎，嚴重影響市場秩序，一直以來都屬于證監(jiān)會嚴厲打擊查處的重點違法行為。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)對各類市場操縱行為保持高壓態(tài)勢，對打擊操縱市場違法行為中發(fā)現(xiàn)的超比例持股、違規(guī)減持、短線交易等違法行為予以一并關注，對于符合立案標準的立即立案稽查，做到無死角監(jiān)控，嚴厲打擊，確保市場秩序健康平穩(wěn)。
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