2017年11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案

　　11、證券公司提交首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向()提交有關(guān)資料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

　　A.國(guó)資委

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　答案：B

　　解析：證券公司在提交首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

　　12、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的過(guò)程中，下列不屬于上市前應(yīng)當(dāng)披露的文件是()

　　A.上市公告書(shū)

　　B.公司章程

　　C.上市保薦書(shū)

　　D.公司員工名單

　　答案：D

　　解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書(shū);財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告(如有);內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表;法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告;公司章程(草案);中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說(shuō)明書(shū)摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書(shū)。

　　13、證券投資者是指通過(guò)買(mǎi)入證券而進(jìn)行投資的各類()

　　A.證券公司和銀行

　　B.上市公司和基金

　　C.企事業(yè)法人和境外投資者

　　D.機(jī)構(gòu)法人和自然人

　　答案：D

　　解析：證券投資者是指通過(guò)買(mǎi)入證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

　　14、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于()的收入。

　　A.國(guó)家財(cái)政部門(mén)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)家稅收部門(mén)

　　答案：B

　　解析：過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣的股票、基金成交后，買(mǎi)賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入一部分屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　15、選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所()的職權(quán)。

　　A.專門(mén)委員會(huì)

　　B.監(jiān)察委員會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　答案：C

　　解析：我國(guó)的證券交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制的事業(yè)法人。證券交易所下設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每年至少召開(kāi)一次。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)主要有：①制定證券交易所章程;②選舉和罷免理事;③審議、通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告;④審議、通過(guò)證券交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;⑤決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

　　16、滬深300指數(shù)或分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過(guò)()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.15%

　　答案：B

　　解析：滬深300指數(shù)個(gè)股原則上每半年調(diào)整一次,一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整,調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過(guò)10%。

　　17、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()

　　A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B.兩者沒(méi)有任何關(guān)系

　　C.保持相反的關(guān)系

　　D.大體保持相等的關(guān)系

　　答案：A

　　解析：從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。

　　18、深戶300指數(shù)的計(jì)算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A.市值總價(jià)加權(quán)法

　　B.除數(shù)修正法

　　C.加權(quán)平均法

　　D.派許加權(quán)法

　　答案：D

　　解析：滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　19、在國(guó)外，通常不會(huì)持有大量?jī)?yōu)先股票的機(jī)構(gòu)投資者是()

　　A.養(yǎng)老基金

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.激進(jìn)型共同基金

　　D.穩(wěn)健型基金

　　答案：C

　　20、上市公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在( )個(gè)月發(fā)行完畢。

　　A.6，12

　　B.12，36

　　C.12，24

　　D.6，24

　　答案：C

　　解析：發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　考點(diǎn)

　　我國(guó)公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得不再次發(fā)行的情形

　　編輯推薦：

　　21、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其評(píng)級(jí)程序報(bào)()備案。

　　A.司法部

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：B

　　解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　22、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣，但限制的期限一般不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　答案：D

　　23、在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()

　　A.資金賬號(hào)

　　B.銀行賬號(hào)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.身份證號(hào)

　　答案：B

　　解析：在證券委托指令中，委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等，其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。

　　24、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　答案：A

　　解析：《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人無(wú)權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。

　　25、關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是()

　　A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　答案：D

　　解析：在做市商市場(chǎng) 證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

　　26、根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

　　B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣

　　答案：D

　　解析：名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于500萬(wàn)元人民幣;

　　27、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()

　　A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

　　B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

　　C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

　　28、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(??)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　答案：A

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。

　　29、關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.在證券交易所交易

　　B.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　　C.由金融機(jī)構(gòu)承銷

　　D.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　　答案：A

　　解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券?！躲y行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，由金融機(jī)構(gòu)承銷，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　30、從根本上來(lái)說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于()

　　A.股本結(jié)構(gòu)

　　B.稅收政策

　　C.未來(lái)預(yù)期

　　D.分配政策

　　答案：

　　答案：C

　　解析：從根本上說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于預(yù)期。買(mǎi)方之所以愿意按某個(gè)價(jià)位買(mǎi)進(jìn)股票，主要是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為持有該股票帶來(lái)的收益超過(guò)了目前所花資金的機(jī)會(huì)成本。

　　編輯推薦：

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2017年11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案”，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年11月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　31、目前上市公司公開(kāi)增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是()

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)配售相結(jié)合

　　答案：B

　　解析：增發(fā)有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式，其中，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。

　　考點(diǎn)

　　新股公開(kāi)發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定

　　32、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

　　B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化

　　C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)

　　D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

　　答案：B

　　解析：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

　　33、指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()

　　A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　B.公平、公開(kāi)、公正、誠(chéng)信

　　C.公平、公開(kāi)、公正、守信

　　D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　答案：A

　　解析：我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　34、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()

　　A.債權(quán)人的責(zé)任

　　B.債權(quán)人的權(quán)利

　　C.股東的權(quán)利

　　D.債權(quán)人的義務(wù)

　　答案：C

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)?？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣.在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的收益。

　　35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()

　　A.撮合主機(jī)

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元

　　C.交易所報(bào)盤(pán)系統(tǒng)

　　D.柜臺(tái)終端

　　答案：B

　　36、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　37、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例10%以上。

　　考點(diǎn)

　　證券上市的基本法律規(guī)則

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　　二、組合選擇題

　　1、下列屬于1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種的是()

　?、裼涃~式國(guó)債

　　Ⅱ憑證式國(guó)債

　?、髢?chǔ)蓄式國(guó)債(電子式)

　　Ⅳ人民勝利折實(shí)公債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()

　?、癖ＷC普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值

　?、蟠_保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)

　　Ⅳ增加公司的募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　3、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()

　　Ⅰ暫停上市交易

　?、蚪K止上市交易

　　Ⅲ終止場(chǎng)外交易

　?、艚K止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　4、除了基金管理費(fèi)之外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()

　　Ⅰ基金交易費(fèi)

　?、蚧疬\(yùn)作費(fèi)

　?、蠡鹜泄苜M(fèi)

　?、艋痄N售服務(wù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：①基金管理費(fèi);②基金托管費(fèi);③基金交易費(fèi);④基金運(yùn)作費(fèi);⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　5、以下有關(guān)證券投資基金的說(shuō)法，正確的有()

　　Ⅰ有封閉式和開(kāi)放式兩類投資基金

　?、蚍忾]式基金可以在二級(jí)市場(chǎng)上交易

　?、箝_(kāi)放式基金必須對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值

　?、糸_(kāi)放式基金的買(mǎi)賣與股票、債券相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6、在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()

　?、窕鸷贤?/p>

　?、蚧鹭?cái)務(wù)報(bào)告

　?、蠡鹫心颊f(shuō)明書(shū)

　　Ⅳ基金年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說(shuō)明書(shū)是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

　　7、符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　?、裆虡I(yè)銀行

　　Ⅱ保險(xiǎn)公司

　?、蠡鸸?/p>

　?、糇C券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關(guān)于委托指令撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()

　?、褡C券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣即告成立，成交部分不得撤銷

　?、蛟谖形闯山磺埃蛻粲袡?quán)變更委托，但不得撤銷委托

　?、笤诓捎媒?jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

　　Ⅳ對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　9、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的()

　?、窕I集

　?、蚬芾?/p>

　?、笫褂?/p>

　　Ⅳ監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督。

　　考點(diǎn)

　　證券投資者保護(hù)基金

　　10、下列各種說(shuō)法中，正確的有()

　?、裰袊?guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券行業(yè)自律性組織

　　Ⅱ證券交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

　?、笾袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式

　?、糁袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不具有獨(dú)立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

　　編輯推薦：

　　11、與一般的公司債務(wù)相比，公司債務(wù)的特點(diǎn)有()

　　Ⅰ公司債務(wù)是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、蚬緜且环N可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、蠊緜ㄟ^(guò)債券的方式表現(xiàn)

　?、敉伟l(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有以下特點(diǎn)：第一，公司債券是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券一般不同于公司與金融機(jī)構(gòu)或其他特定的債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第二，公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而一般的公司債務(wù)是依法限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第三，公司債券通過(guò)債券的方式表現(xiàn)，而一般的公司債務(wù)通過(guò)其他債權(quán)文書(shū)形式表現(xiàn)。第四，同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。

　　12、證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括()

　　Ⅰ政府機(jī)構(gòu)

　?、蚱髽I(yè)和事業(yè)法人

　?、蠼鹑跈C(jī)構(gòu)

　?、舾黝惢?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資人是指通過(guò)買(mǎi)人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　13、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等，制定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。

　?、裢鈪R風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ利率風(fēng)險(xiǎn)

　?、笊唐穬r(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。為了在貨幣折算或兌換過(guò)程中保障收益鎖定成本，通過(guò)外匯衍生交易規(guī)避匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的做法叫套期保值。

　　14、股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還應(yīng)符合()的上市條件。

　?、裎覈?guó)證券交易所

　?、蛏鲜兴诘刈C券交易所

　?、笊鲜兴诘貒?guó)家或者地區(qū)

　?、粑覈?guó)證券登記公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。

　　15、下列關(guān)于委托指令撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()

　?、褡C券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣即告成立，成交部分不得撤銷

　?、蛟谖形闯山磺?，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

　?、笤诓捎媒?jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

　?、魧?duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交以前，客戶有權(quán)變更或撤銷委托。在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。考點(diǎn)：委托指令撤銷的程序

　　16、在我國(guó)，遇到下列()情形時(shí)，可以暫?；鸸乐?。

　　Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)

　?、蜃C券交易所暫停營(yíng)業(yè)

　?、蠡鹜顿Y的某只股票非正常原因停牌

　?、粢虿豢煽沽η樾沃率够鸸芾砣藷o(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　17、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施。適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以下列()環(huán)節(jié)中的較早者為準(zhǔn)。

　?、衽c客戶簽署保密協(xié)議

　?、?qū)?xiàng)目立項(xiàng)

　?、筮M(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作

　　Ⅳ實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　18、以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的是()

　?、駮?huì)員大會(huì)

　　Ⅱ理事會(huì)

　?、蟪?wù)理事會(huì)

　　Ⅳ監(jiān)事會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　19、期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況采取()等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　?、駨?qiáng)行爆倉(cāng)

　?、驈?qiáng)制減倉(cāng)

　　Ⅲ強(qiáng)行平倉(cāng)

　?、魰和＝灰?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》第九條規(guī)定：合約連續(xù)兩個(gè)交易日出現(xiàn)同方向單邊市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況采取下列風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的一種或者多種：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開(kāi)倉(cāng)、限制出金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉(cāng)等。

　　20、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開(kāi)、公平、公正原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在()的基礎(chǔ)上級(jí)行。

　?、衿降葏f(xié)商

　?、蛘\(chéng)信互諒

　?、笞灾鳑Q策

　　Ⅳ公開(kāi)合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　21、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可()

　?、駥⒏?dòng)利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　?、?qū)⒐潭ɡ寿Y產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　　Ⅲ將固定利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

　?、魧⒏?dòng)利率資產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　22、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買(mǎi)賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括()

　　Ⅰ委托價(jià)格限制形式

　　Ⅱ證券交易的計(jì)價(jià)單位

　　Ⅲ申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

　?、魝灰讏?bào)價(jià)組成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　23、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有()

　?、裰袊?guó)銀行

　?、蛏虾Ｇ逅闼?/p>

　　Ⅲ中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　Ⅳ陸金所

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：債券托管是指?jìng)顿Y人基于對(duì)債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)托管的中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場(chǎng)托管的中國(guó)證券登記結(jié)算公司(中國(guó)結(jié)算公司)。

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