2024年6月證券從業(yè)資格真題及答案-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

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2024年6月證券從業(yè)資格真題及答案-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》（考生回憶版）

一、單選題

1、關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

B.具備完全民事行為能力

C.具有專(zhuān)科以上學(xué)歷

D.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

參考答案：C

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T必須具備下列條件:

1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

2,具有完全民事行為能力,

3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德:

4.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷:

6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷:

7.具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第5章第4節(jié)——證券投資咨詢?nèi)藛T

2、股份有限公司的發(fā)起人不得超過(guò)()

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

參考答案：C

參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人。

3、根據(jù)《證券法》，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()人屬于公開(kāi)發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。

A.100

B.1000

C.500

D.200

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;

(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)【200】人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。D項(xiàng)符合題意

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第4節(jié)—公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

二、多選題

1、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)職權(quán)的是

A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

C.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

D.修改公司章程

參考答案：ACD

參考解析：股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。

股東大會(huì)行使下列職權(quán):

1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃:

2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);

3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;

4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第1章第2節(jié)—股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)

2、在張某的市場(chǎng)禁入措施被記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案后，下列說(shuō)法正確的是()。

A.誠(chéng)信檔案僅需記錄證券市場(chǎng)禁入的原因，無(wú)需記錄張某的詳細(xì)個(gè)人信息

B.違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限自對(duì)張某的禁入決定作出之日起算

C.超過(guò)效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開(kāi)

D.張某的違法信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年

參考答案： AC

參考解析：

本題考查證券市場(chǎng)禁入措施。

B項(xiàng)，效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算

D項(xiàng)，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年

但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期為5年。

故本題選AC選項(xiàng)。

B項(xiàng)，效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。

D項(xiàng)，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第5章第3節(jié)——中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

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