環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布：2023年10月證券從業(yè)資格證考試真題-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

2023年10月證券從業(yè)資格考試真題-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，考后更新，敬請(qǐng)期待。

2023年10月證券從業(yè)資格測(cè)試時(shí)間

10月21日

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試場(chǎng)次、時(shí)間及科目

第1場(chǎng)　9:30-11:30

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第2場(chǎng)　13:00-15:00　　

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

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以下為2023年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案解析，供大家學(xué)習(xí)。

單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于分公司法律地位的說(shuō)法正確的是 ()

A.分公司具有法人資格

B.分公司的責(zé)任由總公司承擔(dān)

C.分公司有獨(dú)立的公司名稱

D.分公司有自己的章程

[參考答案] B

[參考解析] A項(xiàng)，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。C項(xiàng)，分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱。D項(xiàng)，分公司沒(méi)有公司章程。

2.某證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率設(shè)置預(yù)警，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警的說(shuō)法，正確的是 ()

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于80%

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于100%

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于110%

D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于120%

[參考答案]B

[參考解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%:資本杠桿率不得低于8%:流動(dòng)性覆蓋率不得低于1定資金率不得低于100%。

3.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由 ()個(gè)以下股東出資設(shè)立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

[參考答案]D

[參考解析]有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

4.下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)化建設(shè)基本要求的是()。

A.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

C.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任

D.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

[參考答案]C

[參考解析] 行業(yè)文化建設(shè)的基本要求:

1.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

2.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守

3.堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

4.堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展

5.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

6.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

[參考答案]A

[參考解析]證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%:資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%:凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

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