2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：第二類專業(yè)投資者

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合資產條件的是()

A.申請權限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產不低于人民幣20萬元

B.申請權限開通前20個交易日資金賬戶內的資金日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金)

C.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券)

D.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣20萬元

參考答案：C

參考解析：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機構投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限。

真題考點講解：第二類專業(yè)投資者

第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者。此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：

1、同時符合下列條件的法人或者其他組織：

(1)最近1年末凈資產不低于2000萬元；

(2)最近1年末金融資產不低于1000萬元；

(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

2、同時符合下列條件的自然人：

(1)金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收人不低于50萬元；

(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

以上所稱金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

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