2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券交易的條件

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所

D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并子公告。

真題考點講解：證券交易的條件

證券交易的條件是指在證券市場上公開進行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。按照《中華人名共和國證券法》的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

(1)證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣

(2)依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣，如《中華人名共和國公司法》對股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為三年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓

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