2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：禁止證券公司濫用權(quán)利

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是()

A.證券公司不得侵犯客戶的產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

答案：C

解析：根據(jù)2015年11日發(fā)布的《國務院辦公廳關于加強金融消費者權(quán)益保護工作的指導意見~，銀行業(yè)機構(gòu)、證券業(yè)機構(gòu)、保險業(yè)機構(gòu)以及其他從事金融蜮與金融相關業(yè)務的機構(gòu)應當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動。

真題考點講解：禁止證券公司濫用權(quán)利

證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

(一)控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權(quán)限和責任追究機制?？毓晒蓶|、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機關授權(quán)履行國有資本出資人職責的，從其規(guī)定。

(二)控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

(三)控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下方式影響人員的獨立性：

(1)通過行使相關法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責。

(2)任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營管理類職務。

(3)要求證券公司為其無償提供服務。

(4)指使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券公司利益的決策或者行為。

(四)控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

(五)證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

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