2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券交易內幕信息的知情人

編輯推薦：2020年11月證券從業(yè)資格考試成績查詢時間及入口匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

答案：D

解析：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員；(5)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；(6)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(7)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；(8)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員。

真題考點講解：證券交易內幕信息的知情人

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

(五)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

環(huán)球網校小編努力為大家搜集整理《證券市場基本法律法規(guī)》網友回憶的真題，更多真題答案考生可點擊查看>>點擊下載。

根據根據《中國證券業(yè)協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第一次證券從業(yè)資格考試時間為4月10、11日，報名時間尚未公布。為了防止考生錯過考試報名，環(huán)球網校提供 免費預約短信提醒服務，屆時會及時提醒2021年第一次證券從業(yè)資格考試時間及報名時間，請?zhí)崆邦A約。

以上內容是2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券交易內幕信息的知情人，小編為廣大考生上傳更多2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案解析，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。