2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前精選練習(xí)題一

一、單項選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險?！具x擇題】

A.政治

B.經(jīng)濟

C.市場

D.法律

2.()是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)?！具x擇題】

A.分支機構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.投資決策機構(gòu)

3.在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯誤的是()?！具x擇題】

A.在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

4.普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，()?！具x擇題】

A.由該合伙人自行決定

B.應(yīng)經(jīng)2/3以上合伙人同意

C.應(yīng)經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

D.經(jīng)其他合伙人一致同意

5.上證50ETF期權(quán)作為股票期權(quán)的首個試點品種，于()在上海證券交易所上市交易?！具x擇題】

A.2015年2月15日

B.2015年2月9日

C.2016年2月9日

D.2016年2月15日

6.協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。【選擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以()的罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

8.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()?！具x擇題】

A.風(fēng)險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

9.注冊會計師甲、乙、丙共同出資設(shè)立一特殊的普通合伙制會計師事務(wù)所。因甲、乙在某次審計業(yè)務(wù)中故意出具不實審計報告，人民法院判決會計師事務(wù)所賠償當(dāng)事人50萬元。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該賠償責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是()?！具x擇題】

A.甲、乙、丙均承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.甲、乙、丙均以其在會計師事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.以該會計師事務(wù)所的全部財產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任

D.甲、乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，丙以其在會計師事務(wù)所中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

10.()為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作?！具x擇題】

A.董事會

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機構(gòu)

D.證券公司

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二、組合型選擇題

1.對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

Ⅱ.公司合并的

Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。【組合型選擇題】

Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)

Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅲ.做市業(yè)務(wù)

Ⅳ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為()。

Ⅰ.公開推介或者變相公開推介

Ⅱ.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.惡意貶低同行

Ⅳ.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.時間吻合程度

Ⅱ.交易背離程度

Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度

Ⅳ.投資收益情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

2、正確答案：D

答案解析：投資決策機構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

3、正確答案：A

答案解析：在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

4、正確答案：D

答案解析：合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

5、正確答案：B

答案解析：作為股票期權(quán)的首個試點品種，上證50ETF期權(quán)于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。

6、正確答案：C

答案解析：協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

7、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

8、正確答案：D

答案解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括：(1)自主性；(2)風(fēng)險性(選項A屬于)；(3)收益性(選項B屬于)；(4)專業(yè)性；(5)保密性(選項C屬于)。

9、正確答案：D

答案解析：1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。

10、正確答案：B

答案解析：自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的；(Ⅰ不包括)(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；(Ⅱ、Ⅲ包括)(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。(Ⅳ包括)

2、正確答案：A

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項正確)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項正確)，不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)(Ⅲ項正確)，相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；(3)做市業(yè)務(wù)；(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

4、正確答案：D

答案解析：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：(1)公開推介或者變相公開推介；(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進行風(fēng)險判斷的措辭；(5)使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(9)惡意貶低同行；(10)允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介；(11)推介非本機構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；(12)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《內(nèi)幕交易解釋》的規(guī)定，從以下三個方面的典型特征認(rèn)定相關(guān)交易行為是否明顯異常：(1)時間吻合程度，即從行為時間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開的時間吻合程度把握(Ⅰ項正確)(2)交易背離程度，即從交易行為與正常交易的背離程度把握；(Ⅱ項正確)(3)利益關(guān)聯(lián)程度，即從賬戶交易資金進出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有無關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系把握。(Ⅲ項正確)

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