2024證券從業(yè)資格考試大綱：證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試(2024)

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，高級管理人員水平評價(jià)測試中的證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試可參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

高級管理人員水平評價(jià)測試

證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試，參見《證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試大綱(2024)》

目錄

第一部分 綜合類

(一)法律

1.中華人民共和國公司法(2018年修正)

2.中華人民共和國公司法(2023年修訂)

3.中華人民共和國證券法

4.《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定

6.中華人民共和國證券投資基金法

7.中華人民共和國期貨和衍生品法

8.中華人民共和國信托法

9.中華人民共和國反洗錢法

(二)行政法規(guī)

1.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

第二部分 經(jīng)營管理類

(一)公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理

1.證券公司股權(quán)管理規(guī)定

2.外商投資證券公司管理辦法

3.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

4.證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

5.證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

6.證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范

7.證券公司另類投資子公司管理規(guī)范

8.證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法

(二)公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

1.證券公司治理準(zhǔn)則

2.證券公司內(nèi)部控制指引

3.關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

4.證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

(三)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理

1.證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

2.證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引

3.證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

4.證券公司信息隔離墻制度指引

5.關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知

6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

7.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

8.證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

9.證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引

10.證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引

11.證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引

12.證券公司壓力測試指引

(四)信息技術(shù)保障

1.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法

2.證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法

(五)投資者保護(hù)

1.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)

3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引

4.證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范

5.證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引(試行)

第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類

(一)行業(yè)文化建設(shè)

1.建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要(節(jié)選)

2.證券行業(yè)文化建設(shè)十要素

3.證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估辦法(試行).

(二)從業(yè)人員管理與職業(yè)道德

1.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法

2.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則

3.證券市場禁入規(guī)定

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則

(三)廉潔從業(yè)與誠信管理

1.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則

3.關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見

4.關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見

5.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

6.證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則

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