2024證券從業(yè)資格考試大綱：證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(2024)

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，專項業(yè)務(wù)水平評價測試中的證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試可參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

高級管理人員水平評價測試

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試，參考《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2024)》。

目錄

第一部分 綜合性法規(guī)

(一)法律及行政法規(guī)

1.中華人民共和國公司法(2018年修正)

2.中華人民共和國公司法(2023年修訂)

3.中華人民共和國證券法

4.《中華人民共和國民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定

5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪、提供虛假證 明文件的規(guī)定

6.中華人民共和國預(yù)算法

7.企業(yè)債券管理條例

(二)部門規(guī)章及自律規(guī)則

1.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

2.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則

3.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

4.證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則.

5.證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法

6.證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則

7.證券市場禁入規(guī)定

8.中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕第14號257 9.信用評級業(yè)管理暫行辦法

10.中國人民銀行發(fā)展改革委證監(jiān)會關(guān)于公司信用類債券違約處 置有關(guān)事宜的通知

11.中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕第7號280

12.公司信用類債券信息披露管理辦法

13.中國人民銀行國家發(fā)展改革委財政部銀保監(jiān)會證監(jiān)會關(guān)于 促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知

第二部分 交易所債券市場

(一)評級業(yè)務(wù)管理

1.證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法

2.證券市場資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范

3.證券市場資信評級機構(gòu)信息披露指引

4.證券市場資信評級機構(gòu)盡職調(diào)查指引

5.證券市場資信評級機構(gòu)盡職調(diào)查工作底稿目錄細則

(二)債券發(fā)行與交易

1.公司債券發(fā)行與交易管理辦法

2.上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法

3.可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法

4.上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定

5.上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則

6.深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則

7.非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引

8.上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——公司債 券和資產(chǎn)支持證券信用風(fēng)險管理

9.深圳證券交易所公司債券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第3號——信用 風(fēng)險管理

10.公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險指引

(三)特種債券.

1.上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號— —專項品種公司債券

(四)資產(chǎn)證券化

1.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定

2.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引

3.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引

4.上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南

5.深圳證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南

6.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第3號—— 信用風(fēng)險管理

第三部分 銀行間債券市場

(一)評級業(yè)務(wù)管理

1.信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范

2.關(guān)于加強銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知

3.中國人民銀行公告〔2017〕第7號

4.債券市場信用評級機構(gòu)聯(lián)合市場化評價辦法

5.銀行間債券市場信用評級機構(gòu)注冊評價規(guī)則

6.銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)自律指引

7.銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)信息披露指引

8.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則(2020 版)

(二)債券發(fā)行與交易

1.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

2.中國人民銀行公告〔2021〕第11號

3.關(guān)于取消非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級要求有關(guān)事項的通知

4.全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法

5.證券公司短期融資券管理辦法

6.商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法

7.信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法

8.全國銀行間債券市場境外機構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法

9.非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)指引

10.非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引

11.非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引

12.銀行間債券市場企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)則

13.銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引

14.非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引

15.內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法

16.中國人民銀行關(guān)于開展內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通南向合作的通知

17.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則

第四部分 企業(yè)債券、政府性債務(wù)及保險資金投資債券

(一)企業(yè)債券

1.關(guān)于進一步強化企業(yè)債券風(fēng)險防范管理有關(guān)問題的通知

2.關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知

3.關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知

4.項目收益?zhèn)芾頃盒修k法

5.關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見

6.農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項債券發(fā)行指引

7.社會領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引

8.縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項企業(yè)債券發(fā)行指引

9.關(guān)于進一步增強企業(yè)債券服務(wù)實體經(jīng)濟能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險的通知

10.關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進一步增強企業(yè)債券服務(wù)實體經(jīng)濟能力的通知

11.國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實施注冊制有關(guān)事項的通知

(二)政府性債務(wù)

1.國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見

2.關(guān)于做好地方政府專項債券發(fā)行及項目配套融資工作的通知

3.地方政府一般債務(wù)預(yù)算管理辦法

4.地方政府專項債務(wù)預(yù)算管理辦法

5.關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知

6.地方政府債券信用評級管理暫行辦法

7.關(guān)于進一步推進省以下財政體制改革工作的指導(dǎo)意見

8.地方政府債券發(fā)行管理辦法

(三)保險資金投資債券

1.保險機構(gòu)債券投資信用評級指引(試行)

2.保險資金投資債券暫行辦法

3.關(guān)于加強保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知

4.中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于調(diào)整保險資金投資債券信用評級要求 等有關(guān)事項的通知

5.中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會信用評級機構(gòu)自律規(guī)則(試行)

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