證券交易模擬試題精選之第五章

1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)（）證券賬戶(hù)

A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始

答案：B

2.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）

A. 收盤(pán)價(jià) B.前一日平均收盤(pán)價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值

答案：C

3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.在交易所上市滿(mǎn)2個(gè)月

B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）

A.15%   B.20%   C.50%   D.100%

答案：C

5.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A.100%  B.200%   C. 300%  D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算

A．發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況

A.10   B.15   C.20  D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后   B 開(kāi)盤(pán)后 C11：30后   D  13：30后

答案：A

9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上；

E.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借  B 現(xiàn)金抵券C  買(mǎi)券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

答案：ABD

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