證券交易模擬試題精選之第四章

1. 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%  

答案：B

2. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7
B． 10
C． 15
D． 20

答案：D

3. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。

A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象

答案：C

4. 對柜臺(tái)自營買賣正確的說法是

A、柜臺(tái)自營買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

答案：C

5. 下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性

答案：B

6. 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 內(nèi)幕交易
B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券

答案：ABCDE

7. 證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格 
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格

答案：ABCE

8.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

答案：ABCD

9. 下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

答案：ABCDE

10. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。 

A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有

A、 市場風(fēng)險(xiǎn)
B、 違約風(fēng)險(xiǎn)
C、 公司風(fēng)險(xiǎn)
D、 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E、 法律風(fēng)險(xiǎn)

答案：ADE

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