2010年3月證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題精選(6)

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.直接融資包括的內(nèi)容有( )。

　　A.銀行信貸

　　B.股票融資

　　C.公司債務(wù)融資

　　D.貼現(xiàn)

　　2.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　C.向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開(kāi)募集股份

　　3.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　4.H股上市公司的公司治理要求包括( )。

　　A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港

　　B.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)

　　C.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)

　　D.審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

　　5.上市公司增發(fā)新股過(guò)程的信息披露包括( )。

　　A.發(fā)行公告

　　B.招股意向書(shū)

　　C.路演公告

　　D.上市公告

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　　2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

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