證券從業(yè)考試第五章重點試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第五章重點試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.招股說明書的有效期為( )。

　　A.一個月 B.三個月 C.六個月 D.一年

　　答案：C

　　2.承銷金額超過人民幣( )元，承銷團成員超過( )家可設2~3副主承銷商。

　　A.5000，8 B.5000，10 C.3億，8 D.3億，10

　　答案：D

　　3.發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。

　　A.一個月 B.兩個月 C.三個月 D.六個月

　　答案：A

　　4.上市公司應當自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行通知之日起( )內發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。

　　A.2個工作日 B.3個工作日 C.5個工作日 D.6個工作日

　　答案：A

　　5.審計報告應當由具有證券從業(yè)資格的( )及其所在的事務所簽字蓋章。

　　A.會計師 B.注冊會計師 C.審計師 D.評估師

　　答案：B

　　6.申請首次公開發(fā)行股票的公司應按( )的要求制作申請文件。

　　A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》

　　C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

　　D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

　　答案：A

　　7.當注冊會計師出具( )的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。

　　A.保留意見 B.否定意見

　　C.拒絕表示意見 D.無保留意見

　　答案：D

　　8.如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應( )。

　　A.以歷史數(shù)據(jù)代替

　　B.以投資報告代替

　　C.在發(fā)行報告和招股說明書的顯要位置作出風險警示

　　D.以注冊會計師的意見代替

　　答案：C

　　9.( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件。

　　A.股票發(fā)行審核委員會 B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會派出機構

　　答案：A

　　10.發(fā)審委委員為( )名，設會議召集人( )人。

　　A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5

　　答案：B

　　11.資產(chǎn)評估報告正文包括下列內容( )

　　A.評估目的與評估范圍 B.資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權歸屬

　　C.評估原則 D.評估方法說明和計算過程

　　答案：ABC

　　12.在首次公開發(fā)行股票的申請文件中，發(fā)行人關于最近3年及最近的主要決策有效性和相關文件包括( )

　　A.發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄

　　B.歷次股東大會決議

　　C.發(fā)行人成立以來有關股本與增減、投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會決議等文件

　　D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財務報告

　　答案：ABC

　　13.發(fā)行審核委員會的表決票設有( )。

　　A.同意票 B.反對票 C.棄權票 D.以上都不對

　　答案：AB

　　14.網(wǎng)上披露的招股說明書應當與中國證監(jiān)會核準的招股說明書版本一致。( )。

　　答案：正確

　　15.盈利預測報告應對預測利潤實現(xiàn)的可能性作出保證。( )

　　答案：錯誤

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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