證券從業(yè)考試第六章重點試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第六章重點試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用加權(quán)平均法計算其每股凈利潤為( )元。

　　A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：B( )

　　2.某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算其每股凈利潤為( )元。

　　A.A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：A( )

　　3.當詢價對象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時，( )應當將其從詢價對象名單去除。

　　A.國務(wù)院 B.主承銷商 C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　4.上網(wǎng)資金申購新股時，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結(jié)的資金。

　　A.T+1　　　 B.T+2 　　　 C.T+3 　　　 D.T+4

　　答案：D

　　5.包銷方式下，股票承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的(　)。

　　A.0.5%～1.5% 　　B.0.5%～2.5%

　　C.1.5%～2.5% 　D.1.5%～3%

　　答案：D

　　6.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用( )方式。

　　A.包銷 B.代銷 C.直銷 D.傳銷

　　答案：B

　　7.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應中止發(fā)行。

　　A.10 B.20 C.50 D.100

　　答案：C

　　8.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：D

　　9.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法

　　答案：ABC

　　10.股票上市條件包括( 　)。

　　A.開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　B.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%

　　答案：BCD

　　11.發(fā)行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議，股票上市協(xié)議主要包括( )。

　　A.經(jīng)法定驗證機構(gòu)驗證的公司最近3年或者公司成立以來的財務(wù)會計報告

　　B.董事會秘書和董事會證券事務(wù)代表

　　C.定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定

　　D.違約責任

　　答案：BCD

　　12.戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。( )

　　答案：錯誤

　　13.股票首次公募時的網(wǎng)上直播推介活動應與招股說明書摘要的刊登同日進行。( )

　　答案：正確

　　14.根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。( )

　　答案：正確

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　相關(guān)信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導：第11章重點匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校2012證券從業(yè)多款套餐上線 （教材變化 ）（預習題搶先做）

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過率高達76%

　　2012新版證券從業(yè)輔導課程熱招中

　　更多信息：  證券從業(yè)資格考試頻道      證券從業(yè)資格考試論壇