證券從業(yè)考試第七章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第七章重點(diǎn)試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點(diǎn)試題匯總

　　1.信息披露文件中同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以( )文本為準(zhǔn)。

　　A.中文 B.外文 C.中外文兼可 D.以上都不對(duì)

　　答案：A

　　2.信息披露的( )指信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。

　　A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則 D.及時(shí)性原則

　　答案：B

　　3.證監(jiān)會(huì)可以對(duì)( )等特殊行業(yè)上市公司的信息披露做出特別規(guī)定。

　　A.農(nóng)產(chǎn)品 B.金融、房地產(chǎn) C.運(yùn)輸 D.以上都不對(duì)

　　答案：B

　　4.發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露( )

　　A.最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　答案：C

　　5.發(fā)行公告是( )對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知。

　　A.發(fā)行人 B.包銷商 C.承銷商 D.交易所

　　答案：C

　　6.發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出( )。

　　A.持有人姓名

　　B.近1年所持股份的增減變動(dòng)情況

　　C.所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況

　　D.近3年所持股份的增減變動(dòng)情況

　　答案：ACD

　　7.發(fā)行人應(yīng)披露( )制度的建立健全及運(yùn)行情況，說明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。

　　A.股東大會(huì) B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　C.獨(dú)立董事 D.董事會(huì)秘書

　　答案：AB

　　8.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。( )

　　答案：正確

　　9.預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　答案：正確

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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