證券從業(yè)考試第八章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷(xiāo)>第八章重點(diǎn)試題

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　　1.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，承銷(xiāo)商不一定填報(bào)申請(qǐng)文件中有關(guān)( )的核對(duì)表。

　　A.會(huì)計(jì)報(bào)表 B.審計(jì)報(bào)告

　　C.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告 D.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

　　答案：D

　　2.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以( )者作為計(jì)算依據(jù)。

　　A.2，低　　　 B.3，低　　　 C.3，高　　　 D.2，高

　　答案：B

　　3.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，( )日，發(fā)布配股提示性公告。

　　A.T-3　　　 B.T-2　　　 C.T-1　　　 D.T+3

　　答案：A

　　4.非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A.原前10名股東 B.原前15名股東

　　C.原前20名股東 D.原前30名股東

　　答案：A

　　5.主承銷(xiāo)商對(duì)上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的盡職調(diào)查，包括對(duì)上市公司(　 )。

　　A.財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查

　　B.規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查

　　C.募集資金使用情況的調(diào)查

　　D.員工及其社會(huì)保障情況的調(diào)查

　　答案：ABC

　　6.發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文前，須向交易所提交( )。

　　A.包含保證電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函

　　B.發(fā)行方案

　　C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)

　　D.招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料。

　　答案：ACD

　　7.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。( )

　　答案：正確

　　8.對(duì)于配股，發(fā)行人要做配股說(shuō)明書(shū)中披露有關(guān)老股東的申購(gòu)辦法，因此需要專(zhuān)門(mén)披露發(fā)行公告。(　　)

　　答案：錯(cuò)誤(無(wú)須專(zhuān)門(mén)披露發(fā)行公告)

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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